提單面臨的挑戰(zhàn)及其對策

1、<p>　　提單面臨的挑戰(zhàn)及其對策</p><p>　　【摘要】隨著世界各國之間貿(mào)易交往的不斷深入，海上運輸已經(jīng)成為國際間貨物運輸?shù)闹饕问?。在國際海上貨物運輸合同中，圍繞作為重要單證的提單產(chǎn)生的糾紛可謂繁多。首先對提單的定義進行了分析，接著對提單的法律功能進行了闡述，最后對解決提單危機和挑戰(zhàn)的對策與實踐進行了分析。 </p><p>　　【關(guān)鍵詞】提單 基本原則 挑戰(zhàn) 對策 &

2、lt;/p><p><b>　　一、提單的概述 </b></p><p>　　提單是海上貨物運輸特有的重要運輸單證。提單是承運人接受承運貨物的書面證明，承運人通過提單承擔(dān)將接管的貨物依其所證明的狀況運至目的地，并具有根據(jù)提單的內(nèi)容交付貨物的義務(wù)。 </p><p>　?。ㄒ唬┨釂蔚姆晒δ芗昂诵膬?nèi)容 </p><p>　　提

3、單具有如下三個基本法律功能，而這些構(gòu)成其法律地位的核心內(nèi)容： </p><p>　　提單是承運人出具的已接收貨物的收據(jù)。提單是承運人應(yīng)托運人的要求簽發(fā)的貨物收據(jù)，以此確認(rèn)承運人己收到提單所列的貨物。 </p><p>　　提單是承運人與托運人之間訂立的運輸合同的證明。提單還載明一般運輸合同所應(yīng)具備的各項重要條件和條款，這些內(nèi)容從法律上講，只要不違反國家和社會公共利益并不違背法律的強制性規(guī)定

4、，對承運人和托運人就應(yīng)具有約束力。同時，當(dāng)承、托雙方發(fā)生糾紛時，它還是解決糾紛的法律依據(jù)?；谶@些原因，可以說提單在一定程度上起到了運輸合同的作用。 </p><p>　　提單是承運人船舶所載貨物的物權(quán)憑證。提單使其持有人有權(quán)提取貨物，同時也能用以代表貨物，處分提單就相當(dāng)于處分了仍在海上的貨物。由此在法律上可以反映為這樣的概念，持有提單事實上就意味著對貨物的支配，這是對貨物占有權(quán)利的一種體現(xiàn)。 </p>

5、;<p>　?。ǘ┨釂畏晒δ苓m用的基本原則 </p><p>　　提單在遠(yuǎn)洋運輸和國際貿(mào)易中都發(fā)揮著重要作用，圍繞提單可能發(fā)生糾紛也是多種多樣的，主要涉及提單的債權(quán)關(guān)系、提單的物權(quán)關(guān)系以及提單法律行為的效力等等。而通常所說的提單的準(zhǔn)據(jù)法多指的是提單債權(quán)關(guān)系的準(zhǔn)據(jù)法，這是由于現(xiàn)實中關(guān)于提單的立法多集中在提單的債權(quán)關(guān)系方面，此外，關(guān)于提單的公約以及不少國家關(guān)于提單的立法也多集中在提單的債權(quán)制度方面。

6、目前提單法律適用的原則主要是“當(dāng)事人意思自治原則”和“最密切聯(lián)系原則”，那么在審理提單糾紛案件時，首先考慮適用的就是“當(dāng)事人意思自治原則”，在當(dāng)事人未就法律適用達成一致時，再考慮“最密切聯(lián)系原則”。此外，如果將來加入有關(guān)的國際公約，則還要承擔(dān)相應(yīng)國際公約的義務(wù)。 </p><p>　　二、提單的挑戰(zhàn)和危機 </p><p>　　提單面臨的挑戰(zhàn)和危機多種多樣，但歸結(jié)起來主要表現(xiàn)在以下幾個方面

7、： </p><p>　　第二次世界大戰(zhàn)以來，尤其是60年代以來，科學(xué)技術(shù)高度發(fā)展，雷達導(dǎo)航、電子導(dǎo)航等新技術(shù)、新設(shè)備以很快的速度被廣泛應(yīng)用于航海領(lǐng)域，使船舶的安全性能和航海速度大大提高。海運集裝箱的大范圍使用，門到門（Door to Door）或庫場――庫場（Yard to Yard）的集裝箱運輸方式的日益盛行，加之高速船舶越來越普遍和世界各大港口裝卸碼頭操作設(shè)備現(xiàn)代化，貨物在中途很少有轉(zhuǎn)讓的情況發(fā)生等，使得國

8、際海上貨物運輸所需的時間大大縮短。而傳統(tǒng)的提單流轉(zhuǎn)程序常常不能滿足國際海運發(fā)展的時間要求，這在相鄰國家間的國際海上運輸更是如此，造成船舶抵達目的港后收貨人因未得到提單而不能提貨的現(xiàn)象，使得船舶因等待交貨而滯期或?qū)⒇浳锒逊糯a頭倉庫，增加不必要的滯期費或倉庫管理費開支。國際航運界針對這種情況采取的一種變通辦法是，由收貨人向承運人或其代理人出具保函（Letter of Indemnity），或由銀行提供擔(dān)保后，收貨人從船舶代理處取得提貨單（D

9、elivery Order）向承運人提貨。這種變通辦法事實上取代了提單作為物權(quán)憑證的功效，“見單交貨”的規(guī)定也成了一句空話。 </p><p>　　承運人接受保函或銀行擔(dān)保交貨并非就萬無一失?，F(xiàn)代國際貿(mào)易以單證買賣為主，提單本身代表所記載的貨物，是一種可轉(zhuǎn)讓的有價證券。托運人在啟運港取得提單后，可以通過背書 （Endorsement）方式將提單轉(zhuǎn)讓給原定的收貨人，也可以轉(zhuǎn)讓給原定收貨人之外的第三人，并且被背書的人

10、還可以通過再背書將提單第二次、甚至第三次轉(zhuǎn)讓。承運人在目的港接受保函或銀行擔(dān)保交貨后，有可能會遇到提單持有人，即真正的收貨人要求交貨，此時盡管有保函或銀行擔(dān)保來推卸錯交貨的責(zé)任，但終究會陷入本可避免的索賠仲裁或訴訟中，還可能導(dǎo)致提單持有者申請扣押船舶的后果，影響正常營運活動的進行。 </p><p>　　還有一種類似于無提單交貨的情況是憑副本提單交貨。承運人簽發(fā)提單時一般都簽發(fā)正本提單一式二份或三份，然后根據(jù)需要

11、簽發(fā)副本提單若干份。副本提單沒有法律效力。承運人如果在目的港因為種種原因要接受副本提單提貨時，除了要對方提供保函或銀行擔(dān)保外，還要格外注意對提貨人的資信調(diào)查，以防被詐。在航運界發(fā)生過這樣的實例：國際銷售合同的買方哄騙船長，只憑副本提單提貨，之后將正本提單背書后賣掉，受蒙騙的正本提單的購買者又向承運人要求交貨，結(jié)果當(dāng)然是無貨可提而訴諸法律。 </p><p>　　仿冒提單結(jié)匯或提貨取得成功的原因有三：提單本身是一種

12、可流通的有價證券和物權(quán)憑證，對有發(fā)財欲的人來說具有巨大的誘惑力，且提單式樣簡單，也易于偽造；在提單流程各環(huán)節(jié)上的業(yè)務(wù)人員思想松懈，警惕性不高，加之某些業(yè)務(wù)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)差，缺乏明辯真?zhèn)翁釂蔚哪芰?；國際航運體系缺少嚴(yán)密的檢測制約措施。 </p><p>　　不清潔提單不具有向銀行結(jié)匯的功能，從而喪失了一般意義上的提單性質(zhì)，致使國際貿(mào)易上的一個基本環(huán)節(jié)――付款環(huán)節(jié)無法完成。鑒于此矛盾，在國際航運上普遍的作法是，托運人向

13、承運人提供保函（Letter of Indemnity），借以消除提單上關(guān)于貨物外表狀況不良內(nèi)容的批注，取得清潔提單，并承諾由于貨物外表狀況不良而可能引起的損害賠償由托運人負(fù)責(zé)。 </p><p>　　很明顯，托運人向承運人提供保函換取清潔提單的做法掩蓋了裝船時貨物外表的事實真相，實際上是承托雙方對收貨人或提單受讓人共謀的欺詐行為。貨物外表狀況良好是國際貨物買賣成交的重要條件之一，如果貨物外表有瑕疵，收貨人或提單

14、受讓人有權(quán)拒絕接受貨物并可要求賠償。由于保函的使用，不清潔提單因保函而被改變?yōu)榍鍧嵦釂?，使收貨人或提單受讓人喪失了直觀的證據(jù)（即不清潔提單）來證明自己拒絕收貨和要求賠償?shù)暮戏ㄐ?。如果收貨人或提單受讓人要行使拒絕收貨權(quán)或要求賠償權(quán)，就還須在目的港申請對貨物外表狀況進行檢查，造成人力，物力和費用的額外開銷。因此，無論是從保護善意第三人的利益出發(fā)，還是從維護正常的國際航運秩序、減少船貨方紛爭出發(fā)，各國法律都嚴(yán)格禁止使用保函。 　　所謂倒簽提

15、單（Anti-dated B/L），是指承運人在貨物裝船后應(yīng)托運人的請求而填發(fā)的早于實際裝船時間的提單。填發(fā)倒簽提單的目的是為了在信用證規(guī)定的交單結(jié)匯時間內(nèi)，使提單上的裝船時間符合信用證上的裝船時間的規(guī)定，以便托運人能夠在銀行順利結(jié)匯。按規(guī)定和各國航運習(xí)慣，提單日期應(yīng)該是該批貨物實際裝船完畢的日期，而根據(jù)買賣合同，銷售方應(yīng)在買方開出的信用證規(guī)定</p><p>　　三、解決提單危機和挑戰(zhàn)的對策與實踐 </p

16、><p>　　由于科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展和一系列的其他原因，提單在當(dāng)代航運體系中日益呈現(xiàn)出與其基本功能相悖的缺陷；在提單面臨挑戰(zhàn)和危機的同時，國際航運和國際貿(mào)易也都受到連鎖影響，波及各國經(jīng)濟的正常發(fā)展。國際航運組織對此問題異常重視，試圖采取各種有效措施替代或重振提單功用，恢復(fù)國際航運的最佳秩序。在航運實務(wù)中也在探索一些切實可行的辦法以彌補不足。 </p><p>　　簽發(fā)海運單的最大特點在于它的不

17、可轉(zhuǎn)讓性，可以避免和減少單據(jù)流通環(huán)節(jié)上產(chǎn)生的海運欺詐，避免無提單交貨和仿冒提單交貨的弊端，是國際航運克服提單缺陷的有益嘗試。應(yīng)該說記名提單和其他的不可轉(zhuǎn)讓提單也與海運單具有相類似的性質(zhì)，可以避免海事欺詐的發(fā)生，只是在記名提單和其他不可轉(zhuǎn)讓的提單下提貨時，仍需向承運人出示提單，不像在海運提單下提貨那樣簡便。 </p><p>　　除了簽發(fā)海運單的情況外，承運人還可以應(yīng)托運人的請求簽發(fā)非流通收貨單。非流通收貨單最關(guān)鍵

18、的一點是它的非流通性，這與海運單的性質(zhì)是一致的，目的是杜絕提單流通中可能產(chǎn)生的仿冒、欺詐，保證貨物在國際海上運輸各關(guān)系人中順利交接。 </p><p>　　在不清潔提單、倒簽提單和預(yù)借提單中，都會出現(xiàn)托運人提供保函的現(xiàn)象。保函固然沒有法律效力，但在當(dāng)今運力過剩、貨載不足的情形下，盲目拒絕接受保函會使到手的貨載得而復(fù)失，造成船舶空載或滯期損失。 </p><p>　　在解決提單所面臨的挑戰(zhàn)和

19、危機時，還應(yīng)該盡可能爭取國際海運組織的干預(yù)各國政府的大力資助。提單涉及的關(guān)系人和利益方眾多，僅靠航運界和航運民間組織的力量很難奏效，必須要有廣泛的以國家強制力為后盾的力量介入，才能從總體上杜絕提單欺詐等犯罪行徑的發(fā)生，將航運業(yè)重新納入良好的運行軌道。此外，還應(yīng)加強對各方工作人員業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng)，造就一批精業(yè)務(wù)、懂技術(shù)的隊伍。從“人”這個根本的問題上消除提單危機。 </p><p><b>　　參考文獻：

20、</b></p><p>　　[1]楊良宜.提單及其付運單證[M].北京：中國政法大學(xué)出版社，2001. </p><p>　　[2]司玉琢.國際海事立法趨勢與對策研究[M].北京：法律出版社，2000. </p><p>　　[3]司玉琢.海商法學(xué)案例教程[M].北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2003. </p><p>　　[4]李守