國(guó)家壟斷行業(yè)改革的難點(diǎn)與路徑

1、<p>　　國(guó)家壟斷行業(yè)改革的難點(diǎn)與路徑</p><p>　　【摘 要】 我國(guó)的壟斷行業(yè)的形成與發(fā)展、問(wèn)題與矛盾都有其特殊性。因此，我國(guó)壟斷行業(yè)的改革既不能背離社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制這個(gè)大方向，也不能照搬國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)，尤其是要分清自然壟斷和行政壟斷。壟斷行業(yè)導(dǎo)致中小企業(yè)發(fā)展困難、價(jià)格關(guān)系扭曲、結(jié)構(gòu)調(diào)整進(jìn)展緩慢、資源消耗過(guò)高等，不利于我國(guó)經(jīng)濟(jì)又好又快的發(fā)展。然而，正是由于我國(guó)已經(jīng)初步建立起社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制

2、，壟斷行業(yè)改革問(wèn)題也儼然成為進(jìn)一步深化改革的焦點(diǎn)和難點(diǎn)且面臨著方方面面的巨大挑戰(zhàn)。 </p><p>　　【關(guān)鍵詞】 壟斷行業(yè) 行政性壟斷 改革難點(diǎn) 發(fā)展現(xiàn)狀 解決途徑 </p><p>　　一、自然壟斷行業(yè)的特征理論概述分析 </p><p><b>　　1.行業(yè)壟斷性 </b></p><p>　　自然壟斷行業(yè)一般都

3、是規(guī)模經(jīng)濟(jì)較明顯的行業(yè)，即規(guī)模愈大，生產(chǎn)成本就愈低。比如石油公司要輸送石油，就必須先鋪設(shè)管道，而鋪設(shè)管道的成本是非常高的，但一旦鋪設(shè)完畢，向管道注入更多的石油則不需要更多的資金注入。對(duì)于自然壟斷行業(yè)，如果存在多個(gè)企業(yè)之間進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，必然會(huì)導(dǎo)致重復(fù)建設(shè)，從而造成資源的浪費(fèi)。 </p><p>　　2.資產(chǎn)具有沉淀性與專用性 </p><p>　　自然壟斷行業(yè)有大量的“沉淀成本”，即資金一旦投入

4、就難以在短時(shí)期內(nèi)收回，也難改為其他用途。由于自然壟斷行業(yè)在基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)過(guò)程中要投入大量的資金，而這些資金投入不僅要有持續(xù)性，他們的中途變現(xiàn)能力也差，最終形成了自然壟斷行業(yè)的大量資本沉淀。同時(shí)，自然壟斷行業(yè)的這種固定資本形式又使得它所投入建設(shè)的設(shè)施很難改為其他用途，具有很強(qiáng)的專用性。 </p><p>　　3.產(chǎn)品的日常性和公益性 </p><p>　　自然壟斷行業(yè)主要是為社會(huì)公眾提供公共服

5、務(wù)的行業(yè)，所提供的產(chǎn)品都是人們的日常生活必需品。例如電力、供水、煤氣、電信、熱力供應(yīng)、鐵路等。這使得自然壟斷行業(yè)又具有公益性，他們提供的產(chǎn)品不僅僅為消費(fèi)者所享有，還對(duì)整個(gè)社會(huì)的生活和生產(chǎn)以及整個(gè)社會(huì)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)具有至關(guān)重要的作用。 </p><p>　　二、國(guó)家壟斷行業(yè)改革的主要難點(diǎn)分析 </p><p>　　1.壟斷產(chǎn)業(yè)改革自身的復(fù)雜性 </p><p>　　我國(guó)的

6、壟斷行業(yè)是長(zhǎng)期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，目前我國(guó)的壟斷既存在于某些與國(guó)家安全關(guān)系密切的領(lǐng)域，如軍工、造幣，也存在于與國(guó)家安全關(guān)系并不十分密切的自然壟斷行業(yè)，如電力、鐵路、電信、城市供水供氣等，甚至還存在于一些競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域，如石化、保險(xiǎn)、銀行、證券、汽車等。這些行業(yè)長(zhǎng)期以來(lái)一直由國(guó)有經(jīng)濟(jì)控制，相應(yīng)的政府主管機(jī)構(gòu)，既是行業(yè)的管理者，也是經(jīng)營(yíng)者，兩個(gè)功能合二為一。 </p><p>　　2.改革的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性 </p&g

7、t;<p>　　國(guó)家壟斷行業(yè)改革所帶來(lái)的不確定性因素還涉及到產(chǎn)業(yè)本身。從國(guó)家方面分析其風(fēng)險(xiǎn)也是最不可忽視的?，F(xiàn)代企業(yè)制度和產(chǎn)權(quán)制度的改革，包括引入股份制，公司治理，市場(chǎng)準(zhǔn)入，投資主體和產(chǎn)權(quán)多元化等問(wèn)題。這些問(wèn)題都與我國(guó)的體制與政策密切相關(guān)，此外，國(guó)家壟斷行業(yè)與公眾生活安全緊密聯(lián)系著，如果在改革過(guò)程中發(fā)生任何意外，都將造成巨大的社會(huì)影響，并出現(xiàn)嚴(yán)重的后果，這將加劇公眾生活安全的風(fēng)險(xiǎn)。值得強(qiáng)調(diào)的是，壟斷行業(yè)一般都關(guān)系到國(guó)家經(jīng)濟(jì)

8、命脈，壟斷行業(yè)市場(chǎng)化之后，國(guó)家在控制國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全上的能力會(huì)減弱，這加大了國(guó)家財(cái)產(chǎn)蒙受損失，給社會(huì)造成不良影響的風(fēng)險(xiǎn)。 </p><p>　　三、國(guó)家壟斷行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及影響因素 </p><p>　　1.我國(guó)壟斷行業(yè)具有濃厚的行政壟斷意味 </p><p>　　在現(xiàn)實(shí)生活中，有些看上去是“自然壟斷”行業(yè)其實(shí)并不是真正意義上的壟斷，而是自然壟斷與行政壟斷的混合體，政企不

9、分家，官商合一體，有著行政特權(quán)的護(hù)航，甚至還有法律為其辯護(hù)。這種“自然壟斷”的實(shí)力往往強(qiáng)大，資金雄厚，并已形成了集團(tuán)利益，大都享受著壟斷所帶來(lái)的豐厚利益，具體表現(xiàn)為高工資、高福利。這種帶有行政壟斷色彩的自然壟斷由于行政特權(quán)使得企業(yè)的利益受到極大的保護(hù)，在一定程度上幾乎沒(méi)有了潛在的競(jìng)爭(zhēng)壓力，也不會(huì)出現(xiàn)嚴(yán)重的低效率現(xiàn)象，破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)幾乎為零。企業(yè)由于沒(méi)有經(jīng)營(yíng)自主權(quán)自然也不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，從而導(dǎo)致內(nèi)部越趨腐敗，管理效率低下，人員冗雜，技術(shù)創(chuàng)新熱情不高，

10、企業(yè)創(chuàng)造活力低下。 </p><p>　　2.自然壟斷產(chǎn)業(yè)存在腐敗與不正當(dāng)行為 </p><p>　　壟斷行業(yè)由于可以使廠商獲得超出正常利潤(rùn)的超額利潤(rùn)，為了維持這種超額利潤(rùn)，壟斷廠商就會(huì)采取各種各樣的行為來(lái)維持壟斷，從而造成尋租、腐敗現(xiàn)象滋生。一些自然壟斷行業(yè)背后的權(quán)錢交易往往隱藏著不公平競(jìng)爭(zhēng)，借助于違背市場(chǎng)原則，如高價(jià)壟斷，掠奪性定價(jià)，歧視，搭售，合謀限制競(jìng)爭(zhēng)等，從而保持壟斷地位，其目的

11、就是獲得壟斷利潤(rùn)。這些現(xiàn)象的存在，嚴(yán)重影響了市場(chǎng)上綁定正常競(jìng)爭(zhēng)秩序，破壞了公平競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)等價(jià)交換的原則，阻礙了社會(huì)整體福利的提高，最終會(huì)拉低人們的整體幸福感。 </p><p>　　3.法律體系不夠完善，存在漏洞 </p><p>　　法律是規(guī)范社會(huì)秩序的有效手段，要想規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)必須有規(guī)范可行的立法。要是沒(méi)有法律這一準(zhǔn)繩，市場(chǎng)秩序就會(huì)混亂，一些改革措施也將寸步難行。但是我國(guó)目前現(xiàn)存的法律

12、不能適應(yīng)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活的變化，比如說(shuō)1993年9月頒布的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)有關(guān)規(guī)定相對(duì)簡(jiǎn)單粗糙，涉及反壟斷的內(nèi)容也不是很多，使得壟斷經(jīng)營(yíng)者有漏洞可鉆。又比如《航空法》、《電信管理?xiàng)l例》、《電力法》、《鐵路法》等法律法規(guī)的滯后，其可操作性和協(xié)調(diào)性很差，無(wú)法有效規(guī)范產(chǎn)業(yè)中各市場(chǎng)主體的行為。另外，各管理部門執(zhí)法尺度不一樣，相互推諉，也嚴(yán)重影響了法律法規(guī)的適用性。 </p><p>　　4.產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘難以突

13、破 </p><p>　　目前我國(guó)壟斷市場(chǎng)進(jìn)入壁壘主要有兩種：第一種為經(jīng)濟(jì)性進(jìn)入障礙。因?yàn)楦甙旱某恋沓杀镜拇嬖谧璧K了潛在競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入，大部分的自然壟斷行業(yè)初始投資大，實(shí)力相對(duì)薄弱的小企業(yè)很難進(jìn)入。而市場(chǎng)需求是既定的，容量有限，在此條件下，行業(yè)中不可能有較多廠商提供供給，只能容納部分企業(yè)的生存。企業(yè)規(guī)模只有達(dá)到一定程度才能取得壟斷地位。如果行業(yè)中只有一家或少數(shù)的幾家廠商，那就形成了完全壟斷或者是寡頭壟斷。另一種是體制

14、性進(jìn)入障礙。對(duì)某些特定行業(yè)以及進(jìn)入行業(yè)廠商的投資規(guī)模建立嚴(yán)格市場(chǎng)準(zhǔn)入管制制度，投資項(xiàng)目規(guī)模如果超過(guò)規(guī)定，必須獲得政府審批。 　　四、加強(qiáng)我國(guó)壟斷行業(yè)改革的有效措施 </p><p><b>　　1.轉(zhuǎn)變政府職能 </b></p><p>　　首先，從政企關(guān)系上看，企業(yè)從屬于政府，沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)的壓力，政府做了許多企業(yè)做的事情。在政府及其所屬部門的行政壟斷控制和操縱下，壟斷

15、行業(yè)的企業(yè)并不是真正的企業(yè)。政企不分，政資不分，從市場(chǎng)準(zhǔn)入、原材料的提供，到價(jià)格的制定、產(chǎn)量的規(guī)定以及產(chǎn)品的銷售，壟斷部門都直接進(jìn)行干預(yù)和控制，憑借行政手段實(shí)施壟斷經(jīng)營(yíng)。其次，從產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)看，我國(guó)絕大部分壟斷行業(yè)的企業(yè)都是國(guó)有的，雖然進(jìn)行了公司制改造，但并沒(méi)有建立起規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)，沒(méi)有完全按商業(yè)化原則進(jìn)行考核和管理。再次，從業(yè)務(wù)范圍看，既承擔(dān)政府下達(dá)的政策性任務(wù)，也從事一般的商業(yè)性經(jīng)營(yíng)。正是因?yàn)槌袚?dān)著政府的政策性任務(wù)，壟斷企業(yè)才有了低

16、效率經(jīng)營(yíng)的借口，企業(yè)預(yù)算約束軟化，即使虧損也能夠依靠政府補(bǔ)貼生存。 </p><p>　　2.加快壟斷行業(yè)社會(huì)資本的引入 </p><p>　　將社會(huì)資本引入壟斷行業(yè)主要有兩種形式：一是企業(yè)形式的進(jìn)入。即從宏觀上采取有效措施，盡快減少以至消除社會(huì)資本進(jìn)入這些產(chǎn)業(yè)部門的體制障礙和人為限制，引導(dǎo)非壟斷行業(yè)的企業(yè)合理進(jìn)入。二是資本形式的進(jìn)入。即以多種方式吸引社會(huì)資本投資入股。雖然這些年來(lái)社會(huì)資本

17、不斷發(fā)展壯大，但絕大多數(shù)規(guī)模和投資能力十分有限，很難以企業(yè)的形式整體進(jìn)入，再加上技術(shù)問(wèn)題，社會(huì)資本進(jìn)入壟斷行業(yè)的障礙不可能很快消除。因此，資本市場(chǎng)就成為社會(huì)資本進(jìn)入壟斷行業(yè)的最佳制度安排。為了盡快引進(jìn)和加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用，推動(dòng)資源有效配置，較大幅度地啟動(dòng)社會(huì)投資，就必須針對(duì)不同的情況采取不同的有效形式，加快壟斷行業(yè)的股份制改革。 </p><p>　　3.健全壟斷行業(yè)國(guó)有企業(yè)現(xiàn)代制度 </p>&l

18、t;p>　　嚴(yán)格依法設(shè)立股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，明確各自的權(quán)利和責(zé)任，推動(dòng)企業(yè)建立規(guī)范的公司法人治理結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制，推進(jìn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性調(diào)整。大型集團(tuán)公司要理順內(nèi)部產(chǎn)權(quán)、人事和財(cái)務(wù)關(guān)系，形成規(guī)范的母子公司體制和管理制度。改革國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的任命和管理方式，改進(jìn)對(duì)代表所有者權(quán)益的董事會(huì)成員的管理。加強(qiáng)對(duì)壟斷行業(yè)收入分配的監(jiān)管，改革企業(yè)工資收入分配制度，推進(jìn)職工收入分配的工資化、貨幣化和公開化，規(guī)范職工收入結(jié)構(gòu)，抑制壟斷行業(yè)企業(yè)職

19、工收入過(guò)快增長(zhǎng)。積極探索經(jīng)營(yíng)者持股、股票期權(quán)等股權(quán)激勵(lì)辦法，建立有利于對(duì)經(jīng)營(yíng)管理者和科技骨干進(jìn)行長(zhǎng)期激勵(lì)的機(jī)制。 </p><p>　　4.制定和完善相關(guān)的法律法規(guī) </p><p>　　制定和完善相關(guān)的法律法規(guī)，將壟斷行業(yè)改革納入法制化軌道。監(jiān)管機(jī)構(gòu)要依法管制，其職能、管制方式、決策過(guò)程要有法律授權(quán)，提高管制機(jī)構(gòu)的透明度和公眾參與程度，實(shí)行規(guī)范的聽證制度等。依法禁止和防止壟斷，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)

20、下形成公平有效的競(jìng)爭(zhēng)制度和秩序的根本性措施。鑒于現(xiàn)行制定和出臺(tái)的《反壟斷法》，依法規(guī)范和約束企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)和交易關(guān)系、競(jìng)爭(zhēng)方式、管制機(jī)構(gòu)的行業(yè)和決策過(guò)程等。同時(shí)，對(duì)相關(guān)部門的法律法規(guī)要及時(shí)進(jìn)行修訂，包括修改和完善《電力法》、《航空法》、《鐵路法》等，避免部門利益被法制化，加快《電信法》、《石油天然氣法》等的立法進(jìn)程。 </p><p><b>　　【參考文獻(xiàn)】 </b></p>

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