自然壟斷行業(yè)的激勵性管制研究.pdf

1、自上世紀70年代起，西方發(fā)達國家就開始對自然壟斷行業(yè)的管制進行改革，一方面放松對自然壟斷行業(yè)的管制，將自然壟斷行業(yè)的可競爭部分拆分，向市場開放，引入市場競爭機制；另一方面改革管制模式，實行激勵性管制，比如英國的價格上限管制。 隨著經(jīng)濟體制改革的加快，我國政府也認識到自然壟斷行業(yè)政企合一的管制體制弊端，并在上世紀90年代初開始對自然壟斷行業(yè)進行市場化改革，并且隨著改革的深入，對自然壟斷行業(yè)的管制改革步伐也逐步加快，但總體來說，改革

2、的效果尚不明顯，還處于初始階段。本文針對我國自然壟斷行業(yè)的管制改革現(xiàn)狀，對自然壟斷行業(yè)的激勵性管制進行了理論研究，在此基礎上，對我國電力行業(yè)的管制體制改革進行了評述和提出了進一步改革的建議。本文研究的主要內容共分為五個部分。 第一部分介紹了對自然壟斷行業(yè)管制影響較深的三個理論，可競爭市場理論、不完全競爭市場理論以及管制俘虜理論；并針對國外自然壟斷行業(yè)的管制改革介紹了美國、英國和日本自然壟斷行業(yè)管制改革的實踐及其取得的經(jīng)濟效益；另

3、外較為系統(tǒng)地介紹了自然壟斷行業(yè)的幾種激勵性管制模式,特許權投標競爭理論、區(qū)域間比較競爭理論、價格上限管制和不對稱信息下的激勵性管制定價理論，并對這幾種激勵性管制理論進行了理論評述。 第二部分主要研究了縱向壟斷行業(yè)在價格上限激勵性管制情況下的消費者剩余和社會福利。本部分在簡單介紹了上下游壟斷企業(yè)未受管制和一體化時產(chǎn)品定價的基礎上，研究了政府管制機構對下游企業(yè)實施價格上限管制時的消費者剩余和社會福利，并分別與上下游企業(yè)未受規(guī)制和上下

4、游企業(yè)一體化時的消費者剩余和社會福利進行了比較分析；同時研究了政府管制機構對上游企業(yè)實施價格上限管制時的消費者剩余和社會福利，并分別與上下游企業(yè)未受管制和上下游企業(yè)一體化時的消費者剩余和社會福利進行比較分析，通過研究得到一些新的結論，為我國縱向壟斷行業(yè)的價格管制改革提供了一定的理論指導。 第三部分主要研究了競爭情況下的價格上限激勵性管制。本部分在假定下游終端市場存在競爭情況下，首先分析了上下游企業(yè)之間獨立決策時的古諾競爭均衡，并

5、且比較分析了管制和未進行管制時的社會福利和消費者剩余；在此基礎上，本部分還研究了上游企業(yè)縱向合并下游企業(yè)直接參與終端市場競爭時，上下游一體化企業(yè)的價格歧視策略和非價格歧視策略。 第四部分研究了管制機構和企業(yè)之間在成本方面存在著不對稱信息情況下，政府管制機構對企業(yè)的激勵性管制定價，并將在不對稱信息情況下的消費者剩余和社會福利與完全壟斷情況下的消費者剩余和社會福利進行了比較分析。同時對不對稱信息進行了擴展，分別研究了管制機構在事前存

6、在著信息信號的激勵性管制定價機制及管制機構事后進行審核的激勵性管制定價機制；兩期動態(tài)不對稱信息激勵性管制定價和二維不對稱信息激勵性管制定價機制。 第五部分詳細介紹了我國電力行業(yè)的發(fā)展歷史和現(xiàn)狀，同時介紹了我國電力行業(yè)的管制發(fā)展和現(xiàn)行的電力行業(yè)管制改革方案，并對我國電力行業(yè)的管制改革方案進行了評述，指出我國電力管制體制改革是我國電力行業(yè)管制改革的一大進步，其管制改革的趨勢——電力行業(yè)的縱向分拆，加強發(fā)電部分的競爭符合電力行業(yè)管制改

7、革的國際趨勢，同時也指出了我國電力行業(yè)管制改革的不足之處，并針對其提出了個人的建議。 本論文有以下創(chuàng)新之處： 一是Gerard P.Cachon和Martin.A.Lariviere(2001)研究了縱向壟斷市場結構的市場隨機需求下上下游企業(yè)的預測信息分享機制，但沒有考慮到后驗信息對合約的影響。本文在其研究的基礎上，假定先驗信息為上下游企業(yè)的共同知識，但下游企業(yè)存在后驗信息情況下，運用動態(tài)博弈的分析方法，研究了上下游企業(yè)

8、之間的信息分享機制和產(chǎn)品定價，得出了上下游企業(yè)之間信息分享的子博弈納什均衡。 二是Armstrong（1995）等人對縱向市場結構在價格上限管制下的社會福利進行了研究，但沒有考慮到由于原材料價格上漲和通貨膨脹情況下，管制價格有可能上漲的情況。實際上，我國現(xiàn)階段的很多自然壟斷行業(yè)管制價格都存在上漲的情況，比如電力價格上漲、生活用水價格上漲。因此，本文在國內外的研究基礎上，考慮了由于通貨膨脹和技術進步原因引起管制價格上升和下降的情況