我國(guó)自然壟斷行業(yè)的激勵(lì)性管制研究.pdf

1、1970年代以來(lái)，隨著科技的進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家開始在自然壟斷行業(yè)進(jìn)行以放松或取消價(jià)格和進(jìn)入管制為特征的改革，目的是通過引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制解決嚴(yán)格管制下壟斷企業(yè)的低效率問題，以期實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利的最大化。我國(guó)自然壟斷行業(yè)的改革始于1980年代，前期主要是針對(duì)價(jià)格和分配制度等問題，從1998年開始，隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的深入，管制改革逐漸轉(zhuǎn)向塑造競(jìng)爭(zhēng)格局，構(gòu)建市場(chǎng)型的管制體制。自然壟斷行業(yè)的激勵(lì)性管制則是現(xiàn)代機(jī)制設(shè)計(jì)理論在

2、政府管制領(lǐng)域的應(yīng)用，主要是解決傳統(tǒng)機(jī)制設(shè)計(jì)理論由于在信息結(jié)構(gòu)假設(shè)方面存在局限從而導(dǎo)致在管制實(shí)踐過程中出現(xiàn)的激勵(lì)不相容問題，最終目的是提高自然壟斷行業(yè)的運(yùn)營(yíng)效率和國(guó)民的整體福利水平。本文正是基于這樣的背景對(duì)我國(guó)自然壟斷行業(yè)的激勵(lì)性管制問題進(jìn)行了深入的研究。
　　 首先，本文對(duì)自然壟斷的成因及自然壟斷行業(yè)的邊界問題進(jìn)行了研究。通過對(duì)現(xiàn)代自然壟斷行業(yè)所具有的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)屬性的網(wǎng)絡(luò)這一本質(zhì)特征的分析，創(chuàng)新性的提出由于網(wǎng)絡(luò)的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)屬性決定了

3、網(wǎng)絡(luò)資源的稀缺性和成本的高沉淀性，因而決定自然壟斷的根本性因素是網(wǎng)絡(luò)的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)屬性這一“自然”的因素，而網(wǎng)絡(luò)的外部經(jīng)濟(jì)性觀點(diǎn)仍然是基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的分析，不能充分揭示自然壟斷與其他壟斷的本質(zhì)區(qū)別這一觀點(diǎn)。在此基礎(chǔ)上對(duì)自然壟斷行業(yè)進(jìn)行了再界定，只有如電信網(wǎng)、輸配電網(wǎng)及自來(lái)水管網(wǎng)等由系統(tǒng)結(jié)構(gòu)屬性的網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成的行業(yè)或業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，才是典型的自然壟斷行業(yè)或自然壟斷的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
　　 其次，本文著重指出了政府為實(shí)現(xiàn)維護(hù)公共利益的目標(biāo)有必要也有責(zé)任對(duì)

4、自然壟斷行業(yè)實(shí)施管制，同時(shí)強(qiáng)調(diào)了有利于促進(jìn)企業(yè)效率提高的激勵(lì)性管制改革的必要性，針對(duì)自然壟斷行業(yè)的激勵(lì)性管制改革，提出了一方面要構(gòu)建激勵(lì)性的價(jià)格管制模式，另一方面要在進(jìn)入管制下有效地引入競(jìng)爭(zhēng)，并且針對(duì)這兩方展開了研究。
　　 在構(gòu)建激勵(lì)性的價(jià)格管制模式上，著重研究了價(jià)格上限管制下企業(yè)的信息獲取激勵(lì)和產(chǎn)品服務(wù)的質(zhì)量改善激勵(lì)問題。構(gòu)建了一個(gè)收入共享機(jī)制的信息獲取激勵(lì)管制模型，并通過模型證明，引入收入共享機(jī)制的價(jià)格上限管制，比純粹的價(jià)

5、格上限管制更能有效激勵(lì)企業(yè)去獲取有價(jià)值的技術(shù)和市場(chǎng)信息。構(gòu)建了一個(gè)以投資為管制參數(shù)的價(jià)格管制模型，并通過模型證明，管制者要使壟斷企業(yè)提供符合消費(fèi)者質(zhì)量要求的產(chǎn)品或服務(wù)，能夠通過最優(yōu)管制合約的設(shè)計(jì)來(lái)實(shí)現(xiàn)，純粹的價(jià)格上限管制無(wú)法有效解決產(chǎn)品服務(wù)的質(zhì)量改善問題，可以借助投資與價(jià)格的綜合管制機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)。在此基礎(chǔ)上，針對(duì)我國(guó)電力行業(yè)的發(fā)展及管制改革現(xiàn)狀，指出了電力行業(yè)管制改革的方向，同時(shí)結(jié)合電力行業(yè)的輸電側(cè)價(jià)格管制，構(gòu)建了一個(gè)配電環(huán)節(jié)的基于DEA

6、和標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)管制的價(jià)格上限管制模型，提出了多種激勵(lì)性價(jià)格管制相結(jié)合的綜合價(jià)格管制模式。
　　 進(jìn)入管制是自然壟斷行業(yè)激勵(lì)性管制研究的另一項(xiàng)重要內(nèi)容，進(jìn)入管制就是通過對(duì)企業(yè)投資行為的限制，來(lái)避免自然壟斷行業(yè)的“破壞性競(jìng)爭(zhēng)”所造成的社會(huì)資源浪費(fèi)。如何在進(jìn)入管制下有效地引入競(jìng)爭(zhēng)，就成為解決壟斷企業(yè)低效率問題的關(guān)鍵。本文構(gòu)建了一個(gè)市場(chǎng)滲透性進(jìn)入策略的投資行為模型，通過對(duì)管制容納激勵(lì)機(jī)制的分析，給出了自然壟斷行業(yè)引入競(jìng)爭(zhēng)的條件，即隨著技術(shù)發(fā)