供應(yīng)鏈與企業(yè)社會責(zé)任

1、供應(yīng)鏈與企業(yè)社會責(zé)任,,1、供應(yīng)鏈與社會責(zé)任2、供應(yīng)鏈社會責(zé)任管理3、公平競爭4、反腐敗,內(nèi)容提要,“真正的競爭不是企業(yè)與企業(yè)之間的競爭，而是供應(yīng)鏈和供應(yīng)鏈之間的競爭?！保⊿upply chains compete, not companies.）——Martin Christopher,供應(yīng)鏈競爭的時代,導(dǎo)入案例：“綠色和平近4個月的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，阿迪達(dá)斯、李寧等國際知名品牌的服裝和鞋，在生產(chǎn)過程中使用了壬基酚聚氧乙烯醚（N

2、PE）……NP是一種具有持久性并且會干擾內(nèi)分泌系統(tǒng)的化學(xué)物質(zhì)，它能通過食物鏈不斷蓄積，因此即使該物質(zhì)的濃度很低，也是具有危害性的?！薄按舜握{(diào)查包含了15個知名服裝品牌的78個樣品……涉及到的品牌有：Abercombie & Fitch、Adidas、Calvin Klein、Converse（匡威）、GAP、G-Star、RAW、H&M、Kappa、Lacoste（鱷魚）、李寧、Nike、Puma、Ralph Laur

3、en、Uniqlo（優(yōu)衣庫）和雅戈爾?！薄霸诖罅?biāo)榜企業(yè)社會責(zé)任的同時，知名服裝品牌目前依舊缺乏相應(yīng)的政策來確保其供應(yīng)鏈不向環(huán)境中排放有毒有害物質(zhì)，也無法確保其產(chǎn)品中不殘留這些物質(zhì)?！薄捌放谱陨硗耆心芰θフ瓶厮麄儗Νh(huán)境造成的影響，品牌應(yīng)與供應(yīng)商一起淘汰在生產(chǎn)過程中使用的有毒有害物質(zhì)……無論是在生產(chǎn)國還是在消費國，它們都污染了我們賴以生存的河流，這些品牌應(yīng)該為此負(fù)起責(zé)任?！薄斑@些大服裝品牌有責(zé)任確保其環(huán)境政策和表現(xiàn)與其宣揚的品牌價

4、值一致……當(dāng)務(wù)之急是，品牌應(yīng)該做出承諾，淘汰供應(yīng)鏈中使用的有毒有害物質(zhì)，向公眾公開環(huán)境信息，并制定有明確時間表的行動計劃，以防止有毒有害物質(zhì)在江河中的進(jìn)一步蓄積，以及對人類健康和環(huán)境的威脅。” ——綠色和平，《時尚之毒2》，2011年,1、供應(yīng)鏈與社會責(zé)任,供應(yīng)鏈?zhǔn)恰跋蚪M織提供產(chǎn)品或服務(wù)的活動序列或有關(guān)各方”（ISO 26000）供應(yīng)“鏈”通常并非一種線

5、性流動的過程，而是由各種活動和參與者組成的功能性網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。供應(yīng)鏈也是一個影響社會價值的法律關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)（從社會角度來看，這些法律關(guān)系在將某些相關(guān)方聯(lián)系在一起的同時，也常常將某一相關(guān)方對另一方的社會影響在法律上切割開來）。供應(yīng)鏈存在的基礎(chǔ)是基于分工與合作的效率訴求，在這個意義上，供應(yīng)鏈與全球化是互為因果的（供應(yīng)鏈社會責(zé)任問題需要考慮處于不同國家和區(qū)域的各相關(guān)方不同的社會、法律、經(jīng)濟(jì)和文化背景）。,什么是供應(yīng)鏈？,供應(yīng)鏈對社會責(zé)任有什么影

6、響？,國際性社會責(zé)任運動的發(fā)端和發(fā)展都與供應(yīng)鏈密切相關(guān)：全球化的供應(yīng)鏈系統(tǒng)在最大程度上提高了品牌商的價值空間和運作效率的同時，也可能在最大程度上對諸多相關(guān)方產(chǎn)生社會領(lǐng)域的影響。1991年，美國服裝制造商李維斯（Levi Strauss & Co.）制定了全球范圍內(nèi)第一個針對供應(yīng)商的“全球采購與營運準(zhǔn)則”，基于“供應(yīng)商行為守則”的國際性社會責(zé)任運動因此形成。,有關(guān)供應(yīng)鏈責(zé)任的倡議和規(guī)范,“契約式”供應(yīng)商行為守則（準(zhǔn)則）跨國公司

7、和非營利組織都制定有供應(yīng)商行為守則通過供應(yīng)商工廠查驗和/或能力改善等方法確保其符合這些要求是在供應(yīng)鏈上解決社會責(zé)任問題的普遍實踐最初，供應(yīng)商行為守則中的要求以勞工條件為主，現(xiàn)在已經(jīng)發(fā)展到包括了與環(huán)境、公平競爭等相關(guān)的更全面的社會責(zé)任要求執(zhí)行方式的公正性和有效性受到了越來越多的質(zhì)疑,,有關(guān)供應(yīng)鏈責(zé)任的倡議和規(guī)范,“協(xié)約式”社會責(zé)任倡議或準(zhǔn)則一般由同一行業(yè)（如行業(yè)組織）、同一地區(qū)（如商會）或存在其他共同聯(lián)系的眾多企業(yè)或組織協(xié)議制定

8、守則（例如：BSCI、EICC、ICTI、ICMM原則等）也主要通過審核和查驗會員企業(yè)的供應(yīng)商工廠進(jìn)行實施是在供應(yīng)鏈上解決社會責(zé)任問題的普遍實踐能夠在某個行業(yè)或地區(qū)內(nèi)增強落實社會責(zé)任的規(guī)模效應(yīng)在很大程度上緩解了供應(yīng)商行為守則所固有的交易成本和實施效率的問題,有關(guān)供應(yīng)鏈責(zé)任的倡議和規(guī)范,“公約式”社會責(zé)任倡議或規(guī)范由非政府組織、勞工組織甚至公共機構(gòu)等非商業(yè)機構(gòu)參與供應(yīng)鏈社會責(zé)任問題的解決，與商業(yè)界合作制定或運作（例如：SA8000

9、, ETI, FLA等）一般也采用基于工廠查驗的認(rèn)證或?qū)徍藱C制由非商業(yè)機構(gòu)制定或運作的不直接涉及供應(yīng)鏈問題的“公約式”社會責(zé)任倡議和規(guī)范也對供應(yīng)鏈責(zé)任管理具有參考意義（例如：ISO 26000, Global Compact）B2B-B2C-C2C,中國是世界上各種關(guān)注供應(yīng)鏈社會責(zé)任的準(zhǔn)則和倡議的最大的市場之一。企業(yè)社會責(zé)任理念是隨著全球供應(yīng)鏈傳輸進(jìn)入中國的，而我國東南沿海地區(qū)的紡織服裝、玩具、電子等行業(yè)的制造業(yè)企業(yè)也因此是最早

10、參與國際社會責(zé)任運動的中國企業(yè)。供應(yīng)鏈對中國的另一個貢獻(xiàn)是促生了中國本土的社會責(zé)任倡議和準(zhǔn)則（CSC9000T、工業(yè)行業(yè)、電子行業(yè)等）。隨著中國自主品牌的成長，一些中國的品牌企業(yè)也開始推出針對供應(yīng)商的“契約式”行為準(zhǔn)則。,供應(yīng)鏈責(zé)任與中國,案例李寧公司《供應(yīng)商社會責(zé)任行為守則》節(jié)選本《行為準(zhǔn)則》闡明李寧公司對合作供應(yīng)商社會責(zé)任管理的原則和基本要求,以傳遞一種與供應(yīng)鏈合作伙伴互利共贏的可持續(xù)發(fā)展價值觀，以及李寧品牌的社會責(zé)任理念。

11、李寧公司希望運用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，將和諧勞動關(guān)系、健康安全、環(huán)境保護(hù)等要求納入李寧公司的供應(yīng)商管理策略和評估過程；并且同各利益相關(guān)方建立有效的溝通和合作機制，以持續(xù)提升供應(yīng)鏈在經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境等方面的綜合績效，實現(xiàn)負(fù)責(zé)任的供應(yīng)鏈伙伴關(guān)系。為落實本《行為準(zhǔn)則》，李寧公司將致力于促進(jìn)與各利益相關(guān)方基于互相尊重和理解的對話、交流與合作；同時，李寧公司也要求合作供應(yīng)商確保本《行為準(zhǔn)則》為其分包商所接受并執(zhí)行。,2、供應(yīng)鏈社會責(zé)任管理,什么是供應(yīng)鏈

12、社會責(zé)任管理？,所謂供應(yīng)鏈社會責(zé)任管理就是企業(yè)（這里指供應(yīng)鏈上的主導(dǎo)企業(yè)或所謂“鏈主”）主動和系統(tǒng)化地根據(jù)其社會責(zé)任戰(zhàn)略和方針，有針對性地優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)和管理體系，并相應(yīng)調(diào)整供應(yīng)鏈上的商業(yè)策略和實踐，采取監(jiān)督和協(xié)助供應(yīng)商，以及與供應(yīng)商和其他利益相關(guān)方溝通與合作的方式，促使供應(yīng)商實施有效的管理方案以確保遵守一定的社會責(zé)任準(zhǔn)則和規(guī)范，從而確保供應(yīng)鏈上產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)與提供也符合企業(yè)整體的社會責(zé)任戰(zhàn)略和方針。,供應(yīng)鏈社會責(zé)任管理的主要目標(biāo),從自

13、我管理到鏈條管理 供應(yīng)鏈社會責(zé)任開始于企業(yè)考慮自身的社會責(zé)任影響從封閉管理到開放管理 其他利益相關(guān)方的參與不僅能增強供應(yīng)鏈管理的專業(yè)度、透明度和可信度，而且能夠減少供應(yīng)鏈管理中在人力等方面的投入從風(fēng)險管理到價值管理 關(guān)注對供應(yīng)商的“領(lǐng)導(dǎo)”和“指導(dǎo)”，通過供應(yīng)鏈上的商業(yè)機制引導(dǎo)供應(yīng)商從戰(zhàn)略和愿景上認(rèn)可和納入社會責(zé)任價值，并通過技術(shù)支持等措施提高其履行社會責(zé)任的能力。,供應(yīng)鏈社會責(zé)任管理的基本方法,供應(yīng)鏈社會責(zé)任管

14、理的推進(jìn)措施,前提：評估供應(yīng)鏈社會責(zé)任影響首先集中管理“關(guān)鍵供應(yīng)商”或“戰(zhàn)略供應(yīng)商”,,供應(yīng)鏈社會責(zé)任管理的漸進(jìn)模式,“有關(guān)采購、分銷和分包的政策和實踐中納入道德、社會和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)以及健康安全和平等要求，增強其與社會責(zé)任目標(biāo)的一致性”（ISO26000）。通常的方法就是制定上文所說的供應(yīng)商行為守則或者加入行業(yè)性或公共性的社會責(zé)任倡議或體系。納入既是一個外向的過程，也是一個內(nèi)化的過程：既需要被參與“采購、分銷和分包”的供應(yīng)商所了解，也

15、必須被實施這些商業(yè)行為的企業(yè)內(nèi)部人員（采購人員、銷售人員、招投標(biāo)人員等）所知悉并執(zhí)行。,供應(yīng)鏈社會責(zé)任管理模式：納入,推廣：鼓勵或促使供應(yīng)鏈上的其他企業(yè)采用或遵循類似的社會責(zé)任政策、要求和實踐，以實現(xiàn)供應(yīng)鏈遵行社會責(zé)任的乘數(shù)效應(yīng)?？v向上，企業(yè)應(yīng)要求所有的（或者盡可能多的）供應(yīng)商遵守自己確立或認(rèn)可的社會責(zé)任行為準(zhǔn)則或要求，橫向上則與其他企業(yè)共同奉行同樣的或類似的供應(yīng)鏈社會責(zé)任準(zhǔn)則。推廣一方面及要求單個企業(yè)的切實承諾，另一方面也要求企業(yè)

16、的共同行動，惟其如此，才能將社會責(zé)任推廣在廣度和深度上嵌入產(chǎn)品和服務(wù)供應(yīng)鏈的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。,供應(yīng)鏈社會責(zé)任管理模式：推廣,供應(yīng)鏈社會責(zé)任管理模式：推廣,監(jiān)督：實施適當(dāng)?shù)谋M責(zé)和監(jiān)督手段，以防止供應(yīng)商違反其社會責(zé)任政策和承諾的措施。分類：合同前監(jiān)督和合同后監(jiān)督。實踐中企業(yè)可不拘泥于嚴(yán)格的合同前監(jiān)督，而是在訂立合同的同時要求供應(yīng)商首先承諾遵守社會責(zé)任準(zhǔn)則，然后通過嚴(yán)格規(guī)劃的合同后監(jiān)督程序促使其盡早達(dá)標(biāo)。可根據(jù)供應(yīng)商的社會責(zé)任風(fēng)險或績效情況對

17、供應(yīng)商進(jìn)行評級和動態(tài)的差別化管理，包括對在社會責(zé)任領(lǐng)域績效優(yōu)秀的供應(yīng)商進(jìn)行獎勵和表彰。雖然審核是供應(yīng)鏈社會責(zé)任管理的一個必要流程，但持續(xù)性的改進(jìn)方案是基于各種供應(yīng)鏈社會責(zé)任倡議和規(guī)范開展的審核的真正產(chǎn)出。,供應(yīng)鏈社會責(zé)任管理模式：監(jiān)督,案例De Beers“最佳實踐原則保證計劃”鉆石礦產(chǎn)企業(yè)De Beers啟動了它的最佳實踐原則保證計劃（Best Practice Principles Assurance Programme）來應(yīng)

18、對鉆石制造鏈上的各種社會、用工、商業(yè)、健康和保障及環(huán)境問題。De Beers的客戶及其主要的分包商，包括鉆石切割商和打磨商以至珠寶生產(chǎn)商和分銷商，都必須符合這些原則需求。當(dāng)有違要求的情況發(fā)生時，客戶或承包商必須提出行動矯正計劃（CAP）處理問題。處理問題的證據(jù)須通過網(wǎng)上提交，或者由第三方審核員再進(jìn)行現(xiàn)場訪問以確保CAP已經(jīng)得到成功和持續(xù)的落實。CAP程序強調(diào)持續(xù)改進(jìn)并提供一個可持續(xù)性解決方案的架構(gòu)。在CAP 程序進(jìn)行中，相關(guān)供應(yīng)商可以向

19、De Beers尋求協(xié)助，通過獲得有關(guān)建議、最佳實踐和過去的經(jīng)驗以有效解決問題。另外，生產(chǎn)商們也聯(lián)合成立了一個生產(chǎn)商委員會，就行業(yè)性和地方性的共同問題進(jìn)行討論與合作，并尋求可持續(xù)性的解決方案。,支持：企業(yè)應(yīng)向供應(yīng)商提供支持，包括“關(guān)于社會責(zé)任和最佳實踐的知識分享以及其他額外的協(xié)助（包括技術(shù)、能力和資源協(xié)助）”（ISO26000） 。更重要的目的是增強供應(yīng)商自我管理和持續(xù)改進(jìn)的能力。最基本的支持包括為供應(yīng)商提供有關(guān)遵守和執(zhí)行社會責(zé)任行

20、為準(zhǔn)則的培訓(xùn)、現(xiàn)場指導(dǎo)和咨詢，減少審核次數(shù)等，更進(jìn)一步的支持則可以延伸到為供應(yīng)商提供與同行開展最佳實踐交流的平臺，以及協(xié)助供應(yīng)商在影響供應(yīng)商社會責(zé)任績效的生產(chǎn)環(huán)節(jié)做出改進(jìn)。企業(yè)對供應(yīng)商提供的任何支持，最終都會回饋于企業(yè)自身的產(chǎn)品和服務(wù)以及企業(yè)自身的社會責(zé)任績效（如能源管理支持到產(chǎn)品的碳排量）。,供應(yīng)鏈社會責(zé)任管理模式：支持,案例惠普“供應(yīng)商集中改善方案”2007年6月，惠普（HP）正式啟動了一項針對中國的“供應(yīng)商集中改善方案（FI

21、SI）”的計劃，旨在向中國供應(yīng)商的管理層提供知識培訓(xùn)，以促進(jìn)供應(yīng)商工廠更好的履行社會與環(huán)境責(zé)任。并為供應(yīng)商工廠帶來明確、可量化的實際效果，包括提升生產(chǎn)力和產(chǎn)品質(zhì)量，降低員工流動率，并減少工傷與疾病的發(fā)生。 在為期一年的計劃中，供應(yīng)商將采取措施，令工廠存在的風(fēng)險最小化，共享最佳實踐經(jīng)驗，咨詢中國社會與環(huán)境責(zé)任方面的專家，提高工廠主要負(fù)責(zé)人相關(guān)能力。 2007年，所有的FISI參與廠商都必須委派包括人力資源經(jīng)理，環(huán)境、健康與安全經(jīng)理在內(nèi)

22、的工廠管理人員參加每月舉辦一次的社會與環(huán)境培訓(xùn)，培訓(xùn)地點為深圳和上海。FISI參與廠商還必須每月提交一份報告，陳述改善措施、主要工廠標(biāo)準(zhǔn)、趨勢與改進(jìn)等方面的進(jìn)展情況；同時提供一些案例分析，說明由于接受此培訓(xùn)而實施的改善措施在其工廠所產(chǎn)生的效果。,認(rèn)同：促進(jìn)與企業(yè)存在各種關(guān)系的組織，包括供應(yīng)商在社會責(zé)任原則和問題上的認(rèn)識（ISO26000） 。在監(jiān)督和幫助供應(yīng)商滿足社會責(zé)任準(zhǔn)則之外，企業(yè)應(yīng)該通過一系列商業(yè)層面的深入合作提升供應(yīng)商對社會責(zé)

23、任的認(rèn)知和認(rèn)同。目的在于幫助其完成從被動遵循客戶提出的規(guī)則向主動提升社會責(zé)任管理和責(zé)任競爭力的轉(zhuǎn)變。理念：基于供應(yīng)商參與的合作關(guān)系則會在社會責(zé)任領(lǐng)域產(chǎn)生顯著的積極影響。,供應(yīng)鏈社會責(zé)任管理模式：認(rèn)同,社會責(zé)任領(lǐng)域與供應(yīng)商的合作層次,促進(jìn)：指企業(yè)應(yīng)當(dāng)促進(jìn)“公平和實際的，與實施社會責(zé)任實踐相關(guān)的成本和收益的處理措施”，包括通過“公平的價格、充足的交期和穩(wěn)定的合同關(guān)系” 來增強供應(yīng)商在供應(yīng)鏈中的能力（ISO26000）。 供應(yīng)鏈管理的更

24、高級層次，意味著企業(yè)須考慮供應(yīng)商因為實施社會責(zé)任而導(dǎo)致的供應(yīng)鏈上的成本和收益變化，構(gòu)建公平、可行的供應(yīng)鏈利益格局。知難行易：采購方企業(yè)更加需要對利益共享和社會責(zé)任價值的嚴(yán)肅認(rèn)可（例如：采用以實際生產(chǎn)成本為基礎(chǔ)的定價模式，從而實現(xiàn)與供應(yīng)商分享由于節(jié)約成本或供應(yīng)鏈優(yōu)化而產(chǎn)生的收益）。,供應(yīng)鏈社會責(zé)任管理模式：促進(jìn),很多企業(yè)在供應(yīng)鏈社會責(zé)任管理上都面臨的一個最頑固的困境就是其供應(yīng)鏈社會責(zé)任政策和與它的商業(yè)目標(biāo)之間的沖突和競爭。主要表現(xiàn)就是

25、在負(fù)責(zé)社會責(zé)任的部門與采購或其他業(yè)務(wù)部門（包括產(chǎn)品設(shè)計、業(yè)務(wù)發(fā)展、物流和銷售等）之間的緊張關(guān)系。企業(yè)內(nèi)部在供應(yīng)鏈理念和行動上的協(xié)調(diào)不僅能夠體現(xiàn)企業(yè)對社會責(zé)任理念和價值的真正態(tài)度，而且對于供應(yīng)商建立遵行社會責(zé)任的信心也至關(guān)重要。,供應(yīng)鏈社會責(zé)任管理的保障機制：內(nèi)部協(xié)調(diào),供應(yīng)鏈社會責(zé)任管理的保障機制：內(nèi)部協(xié)調(diào),有效的供應(yīng)鏈社會責(zé)任管理的一個重要的外向型保障機制就是供應(yīng)鏈的透明化，也即企業(yè)應(yīng)向其利益相關(guān)方及社會大眾披露其供應(yīng)鏈的構(gòu)成（包括供

26、應(yīng)商的具體信息）、供應(yīng)鏈社會責(zé)任管理的理念和措施，以及供應(yīng)商的社會責(zé)任績效等信息。一方面有助于增加供應(yīng)商履行社會責(zé)任的能動性，另一方面也有助于增強外界對企業(yè)供應(yīng)鏈社會責(zé)任管理的信心。當(dāng)透明供應(yīng)鏈成為行業(yè)的普遍實踐時，有可能促進(jìn)與同一供應(yīng)商存在商業(yè)關(guān)系的不同企業(yè)在社會責(zé)任領(lǐng)域的合作，以協(xié)調(diào)企業(yè)間在供應(yīng)鏈社會責(zé)任管理方面的資源和努力。,供應(yīng)鏈社會責(zé)任管理的保障機制：透明,從2006年開始，以耐克公司、阿迪達(dá)斯公司、李維斯公司為代表的服裝

27、品牌企業(yè)和以戴爾公司和惠普公司等為代表的科技企業(yè)成為最早披露其供應(yīng)商信息的跨國公司。2008年，惠普公司成為第一家公布其一線供貨商溫室氣體排放量的科技企業(yè)；一向奉行封閉供應(yīng)鏈管理的蘋果公司在2012年初也首度披露了代表其97%采購額的156家供應(yīng)商名單。目前供應(yīng)鏈透明化實踐仍處于發(fā)展初期，但這一機制已漸漸表現(xiàn)出轉(zhuǎn)化為政策和法律要求的趨勢： 2012年9月21日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《公開發(fā)行證券公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號年度報告的

28、內(nèi)容與格式（2012年修訂）》，其中鼓勵公司披露前5名供應(yīng)商的名稱和采購金額以及前5名客戶的名稱和銷售額；2012年1月1日生效的美國加利福尼亞州“供應(yīng)鏈透明化法案” 則要求在加州經(jīng)營的大型零售商與制造商必須披露其在供應(yīng)鏈中消除奴役和販賣人口的努力，包括為此建立的內(nèi)部責(zé)任機制和培訓(xùn)機制。,供應(yīng)鏈社會責(zé)任管理的保障機制：透明,3、公平競爭,公平競爭與供應(yīng)鏈,“普遍而公平的競爭能夠激發(fā)創(chuàng)新和效率，減少產(chǎn)品和服務(wù)的成本，確保所有組織有平等的機

29、會、鼓勵發(fā)展新產(chǎn)品或流程，在長期上，則能提高經(jīng)濟(jì)增長和生活水平”，企業(yè)“拒絕參與反競爭的行為有助于建立一個鼓勵競爭的、對所有人都有利的氛圍”（ISO 26000）。供應(yīng)鏈或價值鏈?zhǔn)瞧髽I(yè)實施不公平競爭行為（如壟斷和不正當(dāng)競爭行為）主要渠道之一。這些行為大都會對其他企業(yè)或組織的供應(yīng)鏈或價值鏈產(chǎn)生不公平的限制，因而公平競爭的重要內(nèi)涵就是供應(yīng)鏈或價值鏈責(zé)任。公平競爭責(zé)任也是目前中國企業(yè)最主要的社會責(zé)任挑戰(zhàn)之一（公平競爭和供應(yīng)鏈責(zé)任采購是最

30、少披露的領(lǐng)域）。,,資料鏈接《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》所禁止的不正當(dāng)競爭行為1. 假冒（商標(biāo)、包裝、名稱、標(biāo)識等）2. 濫用獨占地位3. 限定購買指定商品4. 賄賂5. 虛假宣傳6. 侵犯商業(yè)秘密7. 低于成本的價格銷售商品（排擠競爭對手）8. 違背購買者的意愿9. 被禁止的有獎銷售10. 損害競爭對手的商業(yè)信譽11. 串通投標(biāo),促進(jìn)公平競爭：“由己及人，自內(nèi)向外”,4、反腐敗,“腐敗是為私人利益而濫用受

31、托的權(quán)力”（ISO 26000），也就是將組織（包括企業(yè)和公共機構(gòu)）賦予個人的權(quán)力用于為私人（包括自然人和法人）謀取利益的行為。包括賄賂（索要、提供或接受金錢或?qū)嵨铮⒗鏇_突、欺詐、洗錢、貪污、窩贓、妨害司法以及影響力交易等形式?！案瘮】梢詫?dǎo)致侵犯人權(quán)、對政治程序的腐蝕、社會的貧困以及環(huán)境的損害。還會扭曲競爭、財富分配和經(jīng)濟(jì)增長”。預(yù)防和治理腐敗行為不僅是一項有關(guān)公平運營的、基本的法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)責(zé)任，也是一種事關(guān)民主、法治和可持

32、續(xù)發(fā)展的、長期的社會責(zé)任和道義責(zé)任。,腐敗及其影響,企業(yè)經(jīng)營中最普遍的腐敗形式是商業(yè)賄賂（2005年7月至2011年底，全國共查處商業(yè)賄賂案件102214件，涉案金額260.6億元）。就其目的和影響而言，無論商業(yè)賄賂的對象是公職人員還是購買商品或服務(wù)的客戶，商業(yè)賄賂本質(zhì)上都是一種意在謀取供應(yīng)鏈競爭優(yōu)勢的行為。商業(yè)賄賂定義：“經(jīng)營者為銷售或者購買商品而采用財物或者其他手段賄賂對方單位或者個人的行為”（國家工商行政管理局《關(guān)于禁止商業(yè)賄

33、賂行為的暫行規(guī)定》）。在全球化條件下，企業(yè)的供應(yīng)鏈可能會延伸進(jìn)很多國家和地區(qū)，使得供應(yīng)鏈上的腐敗行為受到了不同社會、文化和經(jīng)濟(jì)條件的影響?！胺ㄈ素?zé)任”，也即在實施賄賂行為的個人承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任之外，實施商業(yè)賄賂（提供或接受）的企業(yè)也會受到刑事、民事和/或行政處罰，其目的就是防止企業(yè)將賄賂作為增加供應(yīng)鏈競爭優(yōu)勢的手段。,腐敗與供應(yīng)鏈,案例沃茨因在中國的銷售實踐受到《反海外腐敗法》指控2011年10月13日，美國證券交易委員會指控美

34、國沃茨水工業(yè)集團(tuán)（Watts Water Technologies）和沃茨一家中國子公司（長沙沃茨閥門，由沃茨收購原長沙閥門廠后組建）的前總經(jīng)理違反了《反海外腐敗法》，涉嫌向中國國有設(shè)計院的員工進(jìn)行不正當(dāng)支付，使其推薦沃茨的產(chǎn)品并編制有利于沃茨產(chǎn)品的設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)。沃茨最終同意支付370 萬美元以和解指控，該前總經(jīng)理則同意支付25,000 美元的罰款。依照《反海外腐敗法》，美國執(zhí)法機構(gòu)將國有機構(gòu)的員工也視為 “外國官員”。美國證券委員會指出

35、，長沙沃茨閥門沿用了原長沙閥門廠的銷售政策，規(guī)定所有銷售有關(guān)費用，如差旅、用餐、娛樂及向設(shè)計院支付的“咨詢費”都由銷售員從其銷售傭金中支付，上述費用大約占合同價格的7-7.5%。此銷售政策還允許銷售員使用其傭金向設(shè)計院支付不超過合同價款的3%的額外款項。根據(jù)指控，長沙沃茨閥門的臨時總經(jīng)理Leesen Chang（美國公民）曾批準(zhǔn)了許多該類支付，并“知道或應(yīng)該知道這些支付被不當(dāng)?shù)刈鳛椤N售傭金’而記錄在沃茨的帳簿和記錄上”，他受到指控的部

36、分原因還包括他從未嘗試將相關(guān)銷售政策翻譯給美國高級管理層以供其審核。,供應(yīng)鏈反腐敗,案例GE商業(yè)行為準(zhǔn)則中關(guān)于“不當(dāng)支付”的規(guī)定如何去做在向客戶贈送禮品、安排客戶娛樂活動或報銷客戶差旅費用之前，確保您了解適用的法律要求、客戶方自己的規(guī)定以及GE 公司的商業(yè)行為準(zhǔn)則。確保這些費用的記錄真實反映了事實。不得在不適當(dāng)?shù)那闆r下提供商業(yè)饋贈，如禮品、捐贈或娛樂。不得為了獲得不正當(dāng)利益而向政府官員或是客戶提供、承諾或是授權(quán)有價值的物品（如

37、金錢、商品或服務(wù)）。在未向 GE 全國主管人員或法律顧問詳細(xì)告知的情況下，不得向政府官員或雇員提供饋贈或支付其他任何款項，以加快日常行政事務(wù)的進(jìn)程。一些國家的法律禁止在國外行賄受賄，包括一種特例，那就是為了加快日常管理工作進(jìn)程，給有權(quán)接受的人一些“便利費”。這些費用通常情況下按照當(dāng)?shù)胤葱匈V受賄法律是違法的，GE 非常明確阻止這種做法。請確保您理解這兩種行為的差別。一種是行賄，指您為進(jìn)行對自己有利的判斷而向他人贈于一種價值作為交換；另一

38、種是“便利費”，包括向有權(quán)利接受的一方支付小金額的費用以加快日常管理工作進(jìn)程。要求任何代表 GE 公司的個人或公司（顧問、代理人、銷售代表、分銷商或承包人）必須遵守此項規(guī)定及相關(guān)法律。當(dāng)選擇代表 GE 公司的個人或公司時，要根據(jù)您所在業(yè)務(wù)集團(tuán)的程序作審慎調(diào)查。,案例西門子推動反腐敗的集體行動2009年7月，西門子公司承認(rèn)其全球業(yè)務(wù)中存在不當(dāng)商業(yè)行為，在世界銀行針對俄羅斯境內(nèi)一個涉及西門子的某子公司的項目的腐敗調(diào)查后，世界銀行集團(tuán)

39、宣布了一項與西門子公司的全面解決方案。該解決方案包括一項承諾（西門子公司將在未來15年內(nèi)支付一億美金支持反腐工作）、一份協(xié)議書（西門子公司四年內(nèi)不得與俄羅斯的子公司有業(yè)務(wù)往來）和一項自愿禁閉（西門子及其所有子公司及分支機構(gòu)兩年內(nèi)不參于世行項目投標(biāo)）。作為該解決方案的一部分，西門子公司還同意合作改變行業(yè)經(jīng)營慣例、清理采購業(yè)務(wù)、并同世界銀行集團(tuán)一起參加打擊欺詐和腐敗的聯(lián)合行動。西門子承諾提供的一億美金將用于支持防止和打擊腐敗的項目，包括培

40、訓(xùn)和教育項目以及集體行動，即企業(yè)和各類機構(gòu)建立聯(lián)盟實現(xiàn)市場廉潔和公平競爭的行動。這筆資金也將直接幫助政府追回被腐敗官員偷盜的資產(chǎn)和加大查明、打擊腐敗行為的力度。符合資助條件的機構(gòu)包括非政府組織、國際組織、協(xié)會和大學(xué)等。世界銀行集團(tuán)將擁有對資金使用的審計權(quán)和對西門子遴選反腐敗組織或接受資助的項目的否決權(quán)。2012年8月16日，包括西門子公司在內(nèi)的35家德國頂尖企業(yè)的負(fù)責(zé)人聯(lián)名發(fā)表了一封信函，敦促德國政府批準(zhǔn)《聯(lián)合國反腐敗公約》。包括西門