私募基金管理公司內部控制制度

1、NewFund投資管理有限公司制度NewFundNewFund投資管理有限公司投資管理有限公司內部控制制度內部控制制度為保證公司規(guī)范化運作，有效地防范和化解經營風險，促進公司誠信、合法、有效經營，保障客戶及公司資產的安全、完整，維護公司及公司股東的合法權益，本基金管理人建立了科學、嚴密、高效的內部控制體系。1.公司內部控制的總體目標（1）保證公司經營管理活動的合法合規(guī)性；（2）保證投資者的合法權益不受侵犯；（3）實現公司穩(wěn)健、持續(xù)發(fā)展，

2、維護股東權益；（4）促進公司全體員工恪守職業(yè)操守，正直誠信，廉潔自律，勤勉盡責；2.公司內部控制遵循的原則（1）全面性原則：內部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項業(yè)務過程和業(yè)務環(huán)節(jié)，并普遍適用于公司每一位職員；（2）審慎性原則：內部控制的核心是有效防范各種風險，公司組織體系的構成、內部管理制度的建立都要以防范風險、審慎經營為出發(fā)點；（3）相互制約原則：公司設置的各部門、各崗位權責分明、相互制衡。（4）獨立性原則：公司根據業(yè)務的需

3、要設立相對獨立的機構、部門和崗位；公司內部部門和崗位的設置必須權責分明；（5）適應性原則。內部控制與公司經營規(guī)模、業(yè)務范圍、競爭狀況和風險水平等相適應，并隨著情況的變化及時加以調整。（6）成本效益原則：公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，力爭以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。NewFund投資管理有限公司制度中的監(jiān)控；監(jiān)察稽核部門進行事后的監(jiān)控。在監(jiān)控中如發(fā)現異常情況將及時反饋并督促調整。（2）會計控制制度①嚴

4、格執(zhí)行國家統一的會計準則制度及相應的操作和控制規(guī)程，確保會計業(yè)務有章可循。②做好會計審核工作，經辦財會人員應認真審核每項業(yè)務的合法性、真實性、手續(xù)完整性和資料的準確性。編制會計憑證、報表時應經專人復核，重大事項應由財務負責人復核。③公司真實、全面、及時地記載各項業(yè)務，充分發(fā)揮會計的核算監(jiān)督職能，確保信息資料的真實與完整；建立完整的業(yè)務臺賬系統，并通過業(yè)務臺賬系統和會計核算系統交叉印證，防止出現帳外經營、賬目不清等問題。④制定了完善的檔案

5、保管和財務交接制度。⑤公司建立財產日常管理制度和定期清查制度，強化資產登記保管工作，確保公司及客戶資產的安全完整。（3）技術系統控制制度為保證技術系統的安全穩(wěn)定運行，公司對硬件設備的安全運行、數據傳輸與網絡安全管理、軟硬件的維護、數據的備份、信息技術人員操作管理、危機處理等方面都制定了完善的制度。（4）人力資源管理制度公司建立了科學的招聘解聘制度、培訓制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，確保人力資源的有效管理。（5）監(jiān)察制度公司設立