2017年廣西基金從業(yè)資格法律法規(guī)申購(gòu)和贖回的資金結(jié)算試題

1、2017年廣西基金從年廣西基金從業(yè)資業(yè)資格法律法格法律法規(guī)：申：申購(gòu)和贖回的回的資金結(jié)算試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系不包括__。A借貸的時(shí)間B所借貸貨幣資金的數(shù)額C在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償(即債券的利息)D發(fā)行者和投資者之間的所有權(quán)關(guān)系2、公募基金的會(huì)計(jì)責(zé)任主體是__。A

2、基金管理人B基金托管人C證券投資基金D基金管理人和基金托管人3、契約型基金投資者享有基金的__。A份額所有權(quán)B投資決策權(quán)C資產(chǎn)管理權(quán)D資產(chǎn)保管權(quán)4、在存在活躍市場(chǎng)的情況下，下列有關(guān)投資品種公允價(jià)值的表述正確的是__。A估值日有市價(jià)，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值B估值日沒(méi)有市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒(méi)有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易的市價(jià)確定公允價(jià)值C估值日沒(méi)有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資品種的現(xiàn)

3、行價(jià)格，調(diào)整最近交易的市價(jià)，以確定公允價(jià)值D有充分證據(jù)表明最近交易的市價(jià)或出價(jià)不是公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定公允價(jià)值5、基金公司的風(fēng)險(xiǎn)控制能力包括對(duì)__的控制。A投資風(fēng)險(xiǎn)B市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D經(jīng)營(yíng)決策風(fēng)險(xiǎn)6、我國(guó)目前只能由依法設(shè)立的__擔(dān)任基金管理人。A基金投資者B基金管理公司C基金份額持有人D基金托管銀行7、封閉式基金溢價(jià)發(fā)行是指____A：基金按高于面值的價(jià)格發(fā)行B：基金按低于面值的價(jià)格發(fā)行A長(zhǎng)期性原則B針對(duì)性

4、原則C強(qiáng)制性原則D一致性原則16、海外成熟市場(chǎng)上，金融產(chǎn)品銷售過(guò)程中最基本的需要遵循的原則是__。A“了解你的產(chǎn)品”B“了解你的客戶”C“了解你的職責(zé)”D“了解你的目標(biāo)”17、對(duì)__投資者而言，短期的投資波動(dòng)并不會(huì)對(duì)其造成大的影響，追求較高的回報(bào)是其關(guān)注的目標(biāo)。A積極型B保守型C投機(jī)D穩(wěn)健型18、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金利潤(rùn)分配的規(guī)定，正確的有__。A每日進(jìn)行分配B貨幣市場(chǎng)基金每周一進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，不包括上周六和周日的利潤(rùn)C(jī)當(dāng)日申購(gòu)的基金份

5、額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益D當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益19、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)主要包括__。A證券公司B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C證券服務(wù)機(jī)構(gòu)D證券交易所20、__屬于證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。A利率風(fēng)險(xiǎn)B信用風(fēng)險(xiǎn)C經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)21、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部的主要職能有__。A負(fù)責(zé)涉及基金行業(yè)的重大政策研究B草擬或制定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則C全面負(fù)責(zé)對(duì)基金管理人、基金托管行及基金銷售機(jī)構(gòu)的監(jiān)管D對(duì)基金行業(yè)高級(jí)管理人