c11003證券公司信息隔離墻制度指引解讀課后測(cè)驗(yàn)答案

1、試題一、單項(xiàng)選擇題1.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)與列入（）的公司或證券有關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時(shí)調(diào)查處理。A.觀察名單B.限制名單C.控制名單D.傳言名單您的答案：A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.02.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)將敏感信息所涉及公司或證券列入（）。A.觀察名單B.限制名單C.控制名單D.傳言名單您的答案：B

2、題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.03.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司已經(jīng)或可能掌握敏感信息的，應(yīng)當(dāng)將該敏感信息所涉及公司或證券列入（）。A.觀察名單B.限制名單C.控制名單D.傳言名單您的答案：A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0此題得分：5.07.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)分工合作，對(duì)跨墻人員的行為進(jìn)行監(jiān)督管理。其中，合規(guī)部門負(fù)責(zé)（）。A.記錄跨墻情況B.向跨墻人員提出跨墻行為規(guī)范C.會(huì)同提

3、出跨墻申請(qǐng)的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控D.對(duì)跨墻違規(guī)行為進(jìn)行處罰您的答案：BAC題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.08.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)在以下時(shí)點(diǎn)，將項(xiàng)目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券列入限制名單。（）（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）A.擔(dān)任首次公開發(fā)行股票項(xiàng)目的上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu)或主承銷商的，為擔(dān)任前述角色的信息公開之日B.擔(dān)任再融資項(xiàng)目或并購重組項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或財(cái)務(wù)顧問的，

4、為項(xiàng)目公司首次對(duì)外公告該項(xiàng)目之日C.擔(dān)任首次公開發(fā)行股票項(xiàng)目的上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu)或主承銷商的，為擔(dān)任前述角色之日D.擔(dān)任再融資項(xiàng)目或并購重組項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或財(cái)務(wù)顧問的，為擔(dān)任前述角色之日您的答案：BA題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0三、判斷題9.證券公司可以組織證券自營、資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門對(duì)上市公司、擬上市公司及其關(guān)聯(lián)公司開展聯(lián)合調(diào)研。（）您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.010.按照《證券公司信息隔離墻制度指