上海期貨從業(yè)法律法規(guī)第三章設(shè)立、變更與終止試題

1、2016年上海期年上海期貨從業(yè)法律法法律法規(guī)第三章：第三章：設(shè)立、立、變更與更與終止試題試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前__個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。A2B3C5D72、基金托管人的主要職責(zé)包括__。A接受基金管理人委托，保管信托財產(chǎn)B計算信托財產(chǎn)本息C簽

2、署基金管理機構(gòu)制作的決算報告D支付基金收益的分配和本金的償還3、不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。A：結(jié)算會員和非結(jié)算會員B：交易結(jié)算會員C：非結(jié)算會員D：特別結(jié)算會員4、投資基金中歷史最長的一類基金是__。A共同基金B(yǎng)對沖基金C期貨投資基金D證券投資基金5、下列關(guān)于金融期貨市場的說法，不正確的是__。A芝加哥商業(yè)交易所(CM率先推出了外匯期貨合約B芝加哥期貨交易所(CBO率先推出了股指期貨合約C金融期貨的三大類別分別為外匯期貨、利率期貨和

3、股指期貨D金融期貨的三大類別中，股指期貨被推出的時間最晚6、芝加哥期貨交易所小麥期貨合約的交割等級有__。A2號軟紅麥B2號硬紅冬麥C2號黑硬北春麥D2號北秋麥平價7、是公司制交易所的常設(shè)機構(gòu)，對股東大會負責(zé)。A：股東大會B：董事會C：監(jiān)事會D：理事會罰金B(yǎng)處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金C處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金D處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違

4、法所得二倍以上十倍以下罰金16、從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A：3B：5C：7D：1017、期貨會員每天應(yīng)及時獲取期貨交易所提供的結(jié)算數(shù)據(jù)，做好核對并妥善保存，數(shù)據(jù)至少保存____A：1年B：2年C：10年D：20年18、通過期貨交易形成的價格的特點有__。A公開性B權(quán)威性C預(yù)期性D周期性19、期

5、貨公司因（）提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單，造成客戶經(jīng)濟損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。A過失B重大過失C故意D故意或者重大過失20、套期保值的操作規(guī)則包括__。A商品種類相同或相關(guān)原則B商品數(shù)量相等或相當(dāng)原則C月份相同或相近原則D交易方向相同原則21、期貨與期貨期權(quán)的不同在于（）。A期貨合約的標(biāo)的物是一般商品或金融工具，而期貨期權(quán)合約的標(biāo)的物是相關(guān)商品期貨合約或金融期貨合約B期貨合約的買賣雙方都被賦予了相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)；而期貨期權(quán)的買方有權(quán)在其認(rèn)