寧夏省2017年證券從業(yè)資格《證券投資基金》etf份額折算與變更登記考試試卷

1、寧夏省寧夏省2017年證券從券從業(yè)資業(yè)資格《證券投券投資基金基金》：ETF份額折算與折算與變更登更登記考試試試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、基金銷售的__反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷售合適的產(chǎn)品。A專業(yè)性B服務(wù)性C持續(xù)性D適用性2、回購(gòu)期限一般最長(zhǎng)不超過(guò)（）。A半年B1年C2年D3年3、中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交

2、易所是1918年夏天成立的__。A上海證券交易所B上海眾業(yè)公所C上海華商證券交易所D北平證券交易所4、作為無(wú)盈利、無(wú)股息原則的一個(gè)例外的股息形式是__。A股票股息B負(fù)債股息C財(cái)產(chǎn)股息D建業(yè)股息5、關(guān)于證券登記結(jié)算公司，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A是法人B以營(yíng)利為目的C為證券交易提供集中的登記服務(wù)D為證券交易提供存管與結(jié)算服務(wù)6、關(guān)于投資風(fēng)險(xiǎn)，下列說(shuō)法不正確的是__。A投資者從事證券投資是為了獲得投資回報(bào)，但這種回報(bào)是以承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)為代價(jià)的B

3、證券投資分析有利于投資者了解每一種證券的風(fēng)險(xiǎn)——收益特性及其變化C每一證券都有自己的風(fēng)險(xiǎn)收益特性，而這種特性又會(huì)隨著各相關(guān)因素的變化而變化D投資者如果在投資具體證券時(shí)承擔(dān)了較高的投資風(fēng)險(xiǎn)，肯定能夠獲得較高收益7、負(fù)責(zé)基金的具體投資操作和日常管理的機(jī)構(gòu)是（）。A基金受益人B基金發(fā)起人B發(fā)起人協(xié)議C基金上市公告書(shū)D基金招募說(shuō)明書(shū)16、__假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開(kāi)信息。A強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)B有效市場(chǎng)C半強(qiáng)勢(shì)有效

4、市場(chǎng)D弱勢(shì)有效市場(chǎng)17、內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循__原則，以具有前瞻性，并且必須隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)的修改或完善。A全面性B合法、合規(guī)性C審慎性D適時(shí)性18、2008年9月19日印花稅調(diào)整，A股按成交金額的______對(duì)______計(jì)收。__A1‰；出讓方B2‰；受讓方C1‰；受讓方D2‰；受讓方19、投資者在買(mǎi)賣(mài)封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付的費(fèi)用為_(kāi)_。A手續(xù)費(fèi)B印花

5、稅C申購(gòu)費(fèi)D贖回費(fèi)20、下列帶來(lái)證券交易風(fēng)險(xiǎn)的原因中，屬于主觀原因的是__。A美國(guó)“911”事件B某些上市公司倒閉C自然災(zāi)害D證券經(jīng)紀(jì)商違規(guī)操作21、下列基金類別中，__的管理費(fèi)率最高。A證券衍生工具基金B(yǎng)貨幣市場(chǎng)基金C股票基金D債券基金22、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱__。A一板市場(chǎng)B二板市場(chǎng)C三板市場(chǎng)D主板市場(chǎng)23、將投資債券確定的投資收益的兩倍投資于股票，也就是講安全墊放大一倍，那么如果股票虧損的幅度在__以內(nèi)，則基金仍能實(shí)現(xiàn)保本目標(biāo)。