證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)中數字分類整理筆記

1、1一、檔案保管年限一、檔案保管年限1.證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。2.客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。3.承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少3年備查。4.自查及演練情況應當以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。5.證券公司及證券營業(yè)部應建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年；每年4月底前，將上一年度投訴及處理情況，分別報證券公

2、司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。6.查詢記錄(誠信信息)自該記錄生成之日起保存5年。7利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，相關業(yè)務檔案的保存期限自相關協議終止之日其不得少于5年。8.證券公司保存有關介紹業(yè)務的資料期限不得少于5年。9.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。10基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。11.客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年結束當年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務有關

3、的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年發(fā)生當年計起至少保存15年。12.證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊和其他必要的材料應至少妥善保存20年。13.資產管理業(yè)務的相關資料自資產管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。14.證券金融公司應當妥善保存履行證監(jiān)會轉融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。二、人數限制二、人數限制1.有限責任公司由50個以下股東共同出資設立。2.公司擔保的特殊規(guī)定：在議決表決時，被擔保人

4、不得參加表決。決議的312.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。13.證券公司申請保薦機構資格，應具備下列數字條件：(1)注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。(2)具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結構合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業(yè)務的人員不少于20人。(3)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。(4)最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。14.申請證券、期

5、貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列數字條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其中高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。15.證券公司從事財務顧問業(yè)務的數字條件：(1)最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(2)財務顧問主辦人不少于

6、5人。16.接受委托的，財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時可以安排1名項目協辦人參與。17.證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，應當符合下列數字條件：(1)凈資本不低于2億元。(2)客戶資產管理業(yè)務人員具有從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人。(3)最近1年未受到過行政處罰或刑事處罰。18.集合資產管理計劃應當向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。19.投