銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控知識試題及答案

1、1銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控知識試題一、一、單選題單選題1、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)案件責(zé)任追究區(qū)別對待政策只適用于（A）的案件。A、自然人作案B、內(nèi)外勾結(jié)作案C、集體作案D、單位犯罪2、案件風(fēng)險(xiǎn)信息的報(bào)送時(shí)點(diǎn)是案件風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后（C）以內(nèi)。A、6小時(shí)B、12小時(shí)C、24小時(shí)D、48小時(shí)3、案件防控長效機(jī)制的良性循環(huán)應(yīng)當(dāng)是（A）。A排查－整改－提高－再排查B制度－執(zhí)行－檢查－修訂制度C制度－執(zhí)行－反饋－檢查－修訂制度D制度－排查方案－整改－修

2、訂制度－執(zhí)行4、以下內(nèi)容不符合《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考評辦法》規(guī)定的是（C）。A應(yīng)當(dāng)建立起完善的案件防控工作督導(dǎo)、監(jiān)管體系B年度內(nèi)發(fā)生非自查發(fā)現(xiàn)重大、惡性案件的，年度考評結(jié)果一票否決C在案件防控工作考評中，沒有轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)會《重大突發(fā)事件報(bào)告制度》，相關(guān)工作一票否決D應(yīng)當(dāng)從組織、人員、制度等各方面保障案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送的迅速、準(zhǔn)確和全面5、在開立賬戶管理方面，下列做法不正確的是：(B)39、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作規(guī)程》規(guī)定，銀

3、行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)生案件后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件的性質(zhì)和金額組成由相應(yīng)層級的管理人員負(fù)責(zé)的（A)。A專案組B調(diào)查組C檢查組D督查組10、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記辦法》中，以下說法正確的是（C)。A對符合銀監(jiān)會《重大突發(fā)事件報(bào)告制度》重大突發(fā)事件報(bào)送標(biāo)準(zhǔn)的案件風(fēng)險(xiǎn)信息，除按照該制度要求的方式報(bào)送外，還應(yīng)上報(bào)案件風(fēng)險(xiǎn)信息。B案件風(fēng)險(xiǎn)信息在確認(rèn)為案件之前納入案件統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)，在被撤銷后從系統(tǒng)中移除C如經(jīng)調(diào)查確認(rèn)案件風(fēng)險(xiǎn)信息不構(gòu)成案件，應(yīng)當(dāng)立

4、即報(bào)送《案件風(fēng)險(xiǎn)信息撤銷報(bào)告》D案件信息中涉及的金額以本機(jī)構(gòu)排查的金額為準(zhǔn)12、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作流程》所稱的案件的性質(zhì)屬于（B）A行政案件B刑事案件C因經(jīng)濟(jì)糾紛引起的民事案件D商業(yè)賄賂案件13、銀行員工與外部人員串通騙取銀行貸款屬于（A）。A操作風(fēng)險(xiǎn)B信用風(fēng)險(xiǎn)C市場風(fēng)險(xiǎn)D流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)14、下列哪項(xiàng)不屬于市場準(zhǔn)入事項(xiàng)與案件防控機(jī)制掛鉤的“三項(xiàng)”措施：(D)A機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入與銀行輪崗輪調(diào)和強(qiáng)制休假制度掛鉤B機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入與銀行人力資源配置水平