發(fā)展中國家落入“中等收入陷阱”的原因分析和啟示

1、發(fā)展中國家落入發(fā)展中國家落入“中等收入陷阱中等收入陷阱”的原因分析和啟示的原因分析和啟示內(nèi)容摘要：發(fā)展中國家避免落入內(nèi)容摘要：發(fā)展中國家避免落入“中等收入陷阱中等收入陷阱”、順利進(jìn)入高收入社、順利進(jìn)入高收入社會(huì)，需要從確立基本經(jīng)濟(jì)制度、選擇發(fā)展戰(zhàn)略、調(diào)節(jié)收入分配、調(diào)整宏觀政會(huì)，需要從確立基本經(jīng)濟(jì)制度、選擇發(fā)展戰(zhàn)略、調(diào)節(jié)收入分配、調(diào)整宏觀政策、完善體制機(jī)制等五個(gè)方面入手。我國陷入策、完善體制機(jī)制等五個(gè)方面入手。我國陷入“中等收入陷阱中等收

2、入陷阱”的最大風(fēng)險(xiǎn)來的最大風(fēng)險(xiǎn)來自于貧富分化帶來的社會(huì)矛盾，避免落入陷阱的根本出路在于深化改革、實(shí)現(xiàn)自于貧富分化帶來的社會(huì)矛盾，避免落入陷阱的根本出路在于深化改革、實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展，長期著力點(diǎn)是加大教育投入、提高人力資本水平和參與發(fā)展的能科學(xué)發(fā)展，長期著力點(diǎn)是加大教育投入、提高人力資本水平和參與發(fā)展的能力。力。關(guān)鍵詞：中等收入陷阱，發(fā)展戰(zhàn)略，深化改革關(guān)鍵詞：中等收入陷阱，發(fā)展戰(zhàn)略，深化改革一、為什么會(huì)陷入一、為什么會(huì)陷入“中等收入陷阱中等收

3、入陷阱”：一個(gè)簡要的分析框架：一個(gè)簡要的分析框架總結(jié)先發(fā)國家長期持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長的歷程、后發(fā)國家成功實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)追趕而成總結(jié)先發(fā)國家長期持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長的歷程、后發(fā)國家成功實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)追趕而成為發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)、部分國家長時(shí)間處于中等收入水平的教訓(xùn)，我們認(rèn)為可以為發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)、部分國家長時(shí)間處于中等收入水平的教訓(xùn)，我們認(rèn)為可以從經(jīng)濟(jì)制度、發(fā)展戰(zhàn)略、收入分配、宏觀政策、體制機(jī)制等五個(gè)方面，分析發(fā)從經(jīng)濟(jì)制度、發(fā)展戰(zhàn)略、收入分配、宏觀政策、體制機(jī)制等五個(gè)方面

4、，分析發(fā)展中國家實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長、避免落入展中國家實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長、避免落入“中等收入陷阱中等收入陷阱”、順利進(jìn)入高收入社會(huì)的、順利進(jìn)入高收入社會(huì)的必要條件。必要條件。（一）僵化的經(jīng)濟(jì)制度降低了資源配置效率（一）僵化的經(jīng)濟(jì)制度降低了資源配置效率在目前有關(guān)在目前有關(guān)“中等收入陷阱中等收入陷阱”的討論中，隱含的假設(shè)是所有經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)都采的討論中，隱含的假設(shè)是所有經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)都采用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。誠然，迄今所有發(fā)達(dá)國家和地區(qū)都是以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作為基本經(jīng)用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體

5、制。誠然，迄今所有發(fā)達(dá)國家和地區(qū)都是以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作為基本經(jīng)濟(jì)制度的經(jīng)濟(jì)體，但人類近代歷史上并非只有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)這一種制度。在上世紀(jì)濟(jì)制度的經(jīng)濟(jì)體，但人類近代歷史上并非只有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)這一種制度。在上世紀(jì)超過一半的時(shí)間里，前蘇聯(lián)、東歐等國都實(shí)施過計(jì)劃經(jīng)濟(jì)或命令經(jīng)濟(jì)，也曾一超過一半的時(shí)間里，前蘇聯(lián)、東歐等國都實(shí)施過計(jì)劃經(jīng)濟(jì)或命令經(jīng)濟(jì)，也曾一度獲得了較快、甚至超過市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家的經(jīng)濟(jì)增長速度，部分國家實(shí)現(xiàn)了基本度獲得了較快、甚至超過市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家的經(jīng)濟(jì)增長

6、速度，部分國家實(shí)現(xiàn)了基本工業(yè)化。但計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在缺陷及其上層建筑所存在的問題，使這些國家雖然工業(yè)化。但計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在缺陷及其上層建筑所存在的問題，使這些國家雖然在上世紀(jì)后期已經(jīng)進(jìn)入了中等收入階段，但在中等收入階段長期徘徊，最終未在上世紀(jì)后期已經(jīng)進(jìn)入了中等收入階段，但在中等收入階段長期徘徊，最終未能依靠計(jì)劃經(jīng)濟(jì)進(jìn)入高收入國家行列。從一定意義上講，正是由于選擇了錯(cuò)誤能依靠計(jì)劃經(jīng)濟(jì)進(jìn)入高收入國家行列。從一定意義上講，正是由于選擇了錯(cuò)誤的基本經(jīng)

7、濟(jì)制度，這些國家才普遍遭遇了的基本經(jīng)濟(jì)制度，這些國家才普遍遭遇了“中等收入陷阱中等收入陷阱”。上世紀(jì)上世紀(jì)9090年代以來，世界上實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和命令經(jīng)濟(jì)的絕大多數(shù)國家都紛年代以來，世界上實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和命令經(jīng)濟(jì)的絕大多數(shù)國家都紛紛向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌。在從計(jì)劃到市場(chǎng)激進(jìn)轉(zhuǎn)軌的過程中，部分國家的經(jīng)濟(jì)一度紛向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌。在從計(jì)劃到市場(chǎng)激進(jìn)轉(zhuǎn)軌的過程中，部分國家的經(jīng)濟(jì)一度出現(xiàn)持續(xù)幾年的負(fù)增長。波蘭、匈牙利、捷克等國通過轉(zhuǎn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、并出現(xiàn)持續(xù)幾

8、年的負(fù)增長。波蘭、匈牙利、捷克等國通過轉(zhuǎn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、并較快地融入歐洲統(tǒng)一市場(chǎng)而實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇和增長，目前已經(jīng)成為高收入國較快地融入歐洲統(tǒng)一市場(chǎng)而實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇和增長，目前已經(jīng)成為高收入國家。而俄羅斯經(jīng)過艱難轉(zhuǎn)軌，家。而俄羅斯經(jīng)過艱難轉(zhuǎn)軌，20072007年按年按PPPPPP計(jì)算的人均計(jì)算的人均GDPGDP接近接近1500015000美元，美元，也進(jìn)入了高收入國家行列（也進(jìn)入了高收入國家行列（ShleiferShleifer，2005

9、2005；CIACIA，TheTheWldWldFactbookFactbook）。）。（二）長期封閉的或內(nèi)向的發(fā)展戰(zhàn)略延緩了技術(shù)能力的提高（二）長期封閉的或內(nèi)向的發(fā)展戰(zhàn)略延緩了技術(shù)能力的提高開放的世界經(jīng)濟(jì)為發(fā)展中國家的產(chǎn)品出口提供了廣闊的市場(chǎng)，擴(kuò)張的全球開放的世界經(jīng)濟(jì)為發(fā)展中國家的產(chǎn)品出口提供了廣闊的市場(chǎng)，擴(kuò)張的全球需求使各國在產(chǎn)品的生產(chǎn)上實(shí)現(xiàn)更深入的專業(yè)化分工。發(fā)展中國家通過參與國需求使各國在產(chǎn)品的生產(chǎn)上實(shí)現(xiàn)更深入的專業(yè)化分工。發(fā)展

10、中國家通過參與國際分工和國際競爭而融入國際市場(chǎng)，學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)，提高管理技能，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)際分工和國際競爭而融入國際市場(chǎng)，學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)，提高管理技能，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)率的提高。因此，世界銀行（率的提高。因此，世界銀行（20082008）將）將“引進(jìn)了國際所知（引進(jìn)了國際所知（knowledgeknowledge），輸出），輸出了國際所需了國際所需”作為成功的后發(fā)高增長經(jīng)濟(jì)體的首要特征。作為成功的后發(fā)高增長經(jīng)濟(jì)體的首要特征。有充分的證據(jù)表明，出口導(dǎo)向的

11、發(fā)展戰(zhàn)略能夠使發(fā)展中國家積累起持續(xù)發(fā)有充分的證據(jù)表明，出口導(dǎo)向的發(fā)展戰(zhàn)略能夠使發(fā)展中國家積累起持續(xù)發(fā)展所需要的物質(zhì)資本和人力資本，從而有助于其最終跨越展所需要的物質(zhì)資本和人力資本，從而有助于其最終跨越“中等收入陷阱中等收入陷阱”。出口導(dǎo)向戰(zhàn)略使國內(nèi)工業(yè)直接面向全球市場(chǎng)競爭，促使國內(nèi)企業(yè)學(xué)習(xí)先進(jìn)的生出口導(dǎo)向戰(zhàn)略使國內(nèi)工業(yè)直接面向全球市場(chǎng)競爭，促使國內(nèi)企業(yè)學(xué)習(xí)先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)組織方式，在實(shí)現(xiàn)用制成品出口代替資源和傳統(tǒng)初級(jí)產(chǎn)品出口的產(chǎn)技術(shù)

12、和生產(chǎn)組織方式，在實(shí)現(xiàn)用制成品出口代替資源和傳統(tǒng)初級(jí)產(chǎn)品出口的過程中，積累了外匯資金，獲得了產(chǎn)業(yè)經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)能力。即使其國內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模過程中，積累了外匯資金，獲得了產(chǎn)業(yè)經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)能力。即使其國內(nèi)市場(chǎng)規(guī)?；钤诘褪杖雵?，而到活在低收入國家，而到20072007～20082008年全世界約年全世界約1010億貧困人口（人均日收入億貧困人口（人均日收入1.251.25美元以下）生活在中等收入國家，占世界貧困人口的美元以下）生活在中等收入國家，占世

13、界貧困人口的72%72%左右（左右（SumnerSumner，20102010）。這反映了部分中等收入國家在經(jīng)濟(jì)增長過程中忽視了收入分配問題，）。這反映了部分中等收入國家在經(jīng)濟(jì)增長過程中忽視了收入分配問題，而收入分配不公導(dǎo)致的貧富差距過大，將會(huì)成為影響中等收入國家最終能否進(jìn)而收入分配不公導(dǎo)致的貧富差距過大，將會(huì)成為影響中等收入國家最終能否進(jìn)入高收入國家的重要因素。入高收入國家的重要因素。早期研究認(rèn)為持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長可以實(shí)現(xiàn)公平：庫茲涅茨提

14、出了著名的早期研究認(rèn)為持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長可以實(shí)現(xiàn)公平：庫茲涅茨提出了著名的“倒U”U”假說，即隨著人均收入的增長，不平等程度先增大而后減小。但隨著一些發(fā)假說，即隨著人均收入的增長，不平等程度先增大而后減小。但隨著一些發(fā)展中國家展中國家“增長性貧困增長性貧困”現(xiàn)象的出現(xiàn)，越來越多的研究表明，經(jīng)濟(jì)增長并不一現(xiàn)象的出現(xiàn)，越來越多的研究表明，經(jīng)濟(jì)增長并不一定能夠?qū)е率杖氩罹嗟谋厝豢s小，而嚴(yán)重的收入分配不公會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生負(fù)定能夠?qū)е率杖氩罹嗟谋厝豢s

15、小，而嚴(yán)重的收入分配不公會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生負(fù)面作用：首先，如果一部分人長期不能享受經(jīng)濟(jì)增長的成果，他們就可能最終面作用：首先，如果一部分人長期不能享受經(jīng)濟(jì)增長的成果，他們就可能最終采取一些不利于經(jīng)濟(jì)增長和社會(huì)穩(wěn)定的行動(dòng)，使增長進(jìn)程受到干擾或被打斷。采取一些不利于經(jīng)濟(jì)增長和社會(huì)穩(wěn)定的行動(dòng)，使增長進(jìn)程受到干擾或被打斷。第二，收入和財(cái)富的不平等會(huì)代際轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致不同社會(huì)階層人群的后代在發(fā)展第二，收入和財(cái)富的不平等會(huì)代際轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致不同社會(huì)階層人群的

16、后代在發(fā)展機(jī)會(huì)上的不平等，降低了人們?yōu)榻?jīng)濟(jì)增長做出更大奉獻(xiàn)的意愿。第三，嚴(yán)重的機(jī)會(huì)上的不平等，降低了人們?yōu)榻?jīng)濟(jì)增長做出更大奉獻(xiàn)的意愿。第三，嚴(yán)重的不平等可能成為政治動(dòng)蕩的根源（以上三點(diǎn)見不平等可能成為政治動(dòng)蕩的根源（以上三點(diǎn)見WldWldBankBank，2007b2007b、20082008）。第）。第四，中等收入階段保持增長最核心的內(nèi)容是人們進(jìn)行人力資本投資的積極性，四，中等收入階段保持增長最核心的內(nèi)容是人們進(jìn)行人力資本投資的積極性

17、，但不平等可能影響生產(chǎn)性投資，特別是對(duì)人力資本的投資。第五，過高的收入但不平等可能影響生產(chǎn)性投資，特別是對(duì)人力資本的投資。第五，過高的收入差距給政策當(dāng)局極大壓力，這反而容易導(dǎo)致錯(cuò)誤的政策選擇和糟糕的經(jīng)濟(jì)后果差距給政策當(dāng)局極大壓力，這反而容易導(dǎo)致錯(cuò)誤的政策選擇和糟糕的經(jīng)濟(jì)后果（SachsSachs，19891989）。第六，收入分配和貧富差距拉大導(dǎo)致內(nèi)需萎縮，引起經(jīng)濟(jì)增）。第六，收入分配和貧富差距拉大導(dǎo)致內(nèi)需萎縮，引起經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力不足。相

18、反，經(jīng)濟(jì)增長越公平，經(jīng)濟(jì)就越有可能保持持續(xù)增長，因?yàn)楣L動(dòng)力不足。相反，經(jīng)濟(jì)增長越公平，經(jīng)濟(jì)就越有可能保持持續(xù)增長，因?yàn)楣綆砀俚臓幷?、更小的發(fā)展阻力。平帶來更少的爭論、更小的發(fā)展阻力。根據(jù)根據(jù)UNDPUNDP在20022002年對(duì)中國城市家庭的調(diào)查，超過年對(duì)中國城市家庭的調(diào)查，超過80%80%的回答者認(rèn)為收入的回答者認(rèn)為收入分配分配“不夠公平不夠公平”（48%48%）或者）或者“很不公平很不公平”（34%34%）（）（UNDPUN

19、DP，20052005）。經(jīng)濟(jì)高）。經(jīng)濟(jì)高速增長時(shí)期，人人都有較多的機(jī)會(huì)參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，因而人們對(duì)不平等的容忍程速增長時(shí)期，人人都有較多的機(jī)會(huì)參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，因而人們對(duì)不平等的容忍程度通常更高。但如果中等收入國家經(jīng)濟(jì)增長放緩，收入差距的問題會(huì)突現(xiàn)出度通常更高。但如果中等收入國家經(jīng)濟(jì)增長放緩，收入差距的問題會(huì)突現(xiàn)出來，現(xiàn)有不平等水平將更不容易被社會(huì)接受，可能帶來更多的社會(huì)不滿和摩來，現(xiàn)有不平等水平將更不容易被社會(huì)接受，可能帶來更多的社會(huì)不滿和

20、摩擦。這要求政府一是要確保窮人能獲得必要的收入，享受到基本的公共服務(wù)，擦。這要求政府一是要確保窮人能獲得必要的收入，享受到基本的公共服務(wù)，減少和消除貧困；二是要有效調(diào)節(jié)高收入群體的收入，使不同群體的收入差距減少和消除貧困；二是要有效調(diào)節(jié)高收入群體的收入，使不同群體的收入差距不能過大（不能過大（WldWldBankBank，20082008）。）。（五）制度建設(shè)與制度質(zhì)量難以滿足高收入階段的需要（五）制度建設(shè)與制度質(zhì)量難以滿足高收入階段的

21、需要在較低的發(fā)展水平下，即使制度質(zhì)量不高、社會(huì)問題突出，一個(gè)國家也可在較低的發(fā)展水平下，即使制度質(zhì)量不高、社會(huì)問題突出，一個(gè)國家也可以維持一定的經(jīng)濟(jì)增長速度，使人均收入水平持續(xù)提高，從低收入社會(huì)進(jìn)入中以維持一定的經(jīng)濟(jì)增長速度，使人均收入水平持續(xù)提高，從低收入社會(huì)進(jìn)入中等收入社會(huì)。但正如美國哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)家等收入社會(huì)。但正如美國哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)家RodrikRodrik所言，啟動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長和維持所言，啟動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長和維持經(jīng)濟(jì)增長在某種程度上是兩

22、碼事經(jīng)濟(jì)增長在某種程度上是兩碼事——前者只需要一些有限的改革，對(duì)一國的制前者只需要一些有限的改革，對(duì)一國的制度質(zhì)量并無過高要求；后者則要求建立起一個(gè)健全的制度基礎(chǔ)，以賦予經(jīng)濟(jì)、度質(zhì)量并無過高要求；后者則要求建立起一個(gè)健全的制度基礎(chǔ)，以賦予經(jīng)濟(jì)、社會(huì)抵御各種沖擊的能力，并保持生產(chǎn)的活力（社會(huì)抵御各種沖擊的能力，并保持生產(chǎn)的活力（RodrikRodrik，20072007）。當(dāng)一國經(jīng)濟(jì)）。當(dāng)一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展到了一定的階段，如果沒有制度質(zhì)量的提升

23、，就難以進(jìn)一步增長，難以翻發(fā)展到了一定的階段，如果沒有制度質(zhì)量的提升，就難以進(jìn)一步增長，難以翻越“高收入之墻高收入之墻”進(jìn)入高收入國家的行列，成為發(fā)達(dá)的現(xiàn)代國家。進(jìn)入高收入國家的行列，成為發(fā)達(dá)的現(xiàn)代國家。法國法國INSEADINSEAD學(xué)者學(xué)者FatsFats和MihovMihov提出了如下圖所示的經(jīng)濟(jì)增長和制度質(zhì)量提出了如下圖所示的經(jīng)濟(jì)增長和制度質(zhì)量二維坐標(biāo)系：橫軸是人均二維坐標(biāo)系：橫軸是人均GDPGDP；縱軸是世界銀行；縱軸是世界銀

24、行20052005年發(fā)布的制度質(zhì)量指標(biāo)，年發(fā)布的制度質(zhì)量指標(biāo)，反映各國的政治穩(wěn)定、政府效率、法制建設(shè)、腐敗狀況與管制質(zhì)量等社會(huì)因反映各國的政治穩(wěn)定、政府效率、法制建設(shè)、腐敗狀況與管制質(zhì)量等社會(huì)因素，該指標(biāo)越低一國的社會(huì)問題越突出。在人均收入大致位于素，該指標(biāo)越低一國的社會(huì)問題越突出。在人均收入大致位于90009000美元和美元和1300013000美元的地方畫兩條垂直于橫軸的直線，很多國家都落在這兩線之間的區(qū)美元的地方畫兩條垂直于橫軸的