反壟斷論文反壟斷法論文中國(guó)企業(yè)合并反壟斷審查的展開(kāi)

1、學(xué)術(shù)發(fā)表和寫(xiě)作資源平臺(tái)：.cnQQ：275252867論文發(fā)表聯(lián)系方式論文發(fā)表聯(lián)系方式qq：278121888反壟斷論文反壟斷法論文：中國(guó)企業(yè)合并反壟斷審查的展開(kāi)摘要：商務(wù)部公開(kāi)的“異議案例”信息表明，在法律規(guī)范不明確、執(zhí)法能力和資源有限等制約因素下，中國(guó)的企業(yè)合并反壟斷審查實(shí)踐呈現(xiàn)出漸進(jìn)式的發(fā)展脈絡(luò)，而且執(zhí)法效率也維持在可接受的范圍之內(nèi)。但在反競(jìng)爭(zhēng)影響的分析判斷、限制性條件的設(shè)置和實(shí)施方面，商務(wù)部的審查決定存在顯著缺陷。關(guān)鍵詞：商務(wù)部

2、；合并；反壟斷審查；異議案例中圖分類號(hào)：F741文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：10020594(2010)09005709對(duì)企業(yè)合并實(shí)施反壟斷控制和禁止壟斷協(xié)議、禁止濫用市場(chǎng)支配地位，三者并列為反壟斷規(guī)制的基本類型。在我國(guó)，關(guān)于后兩種規(guī)制類型的立法與實(shí)務(wù)實(shí)踐，早在上個(gè)世紀(jì)八十年代就已經(jīng)出現(xiàn)，但針對(duì)企業(yè)合并的反壟斷執(zhí)法，卻是2008年8月1日《反壟斷法》生效后萌生的全新事物?！斗磯艛喾ā返臈l文內(nèi)容非常簡(jiǎn)略、抽象，配套制度的建設(shè)還剛剛起步，中國(guó)負(fù)

3、責(zé)對(duì)企業(yè)合并實(shí)施反壟斷審查的機(jī)構(gòu)——商務(wù)部，在現(xiàn)有的規(guī)范性法律文件里只能找到原則性、方向性的工作指引，具體的執(zhí)法活動(dòng)不得不在近乎空白的制度約束里運(yùn)行。因而，至少目前，“合規(guī)性”還不是評(píng)價(jià)企業(yè)合并反壟斷控制狀況的恰當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)法活動(dòng)與法律規(guī)范之間慣常的服從、遵守關(guān)系，很大程度上是顛倒的：執(zhí)法是一種充滿探索、創(chuàng)新和實(shí)驗(yàn)色彩的活動(dòng)，是積累經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)、發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題的過(guò)程，它可能“先驗(yàn)”于規(guī)范，而且其日漸成形的實(shí)踐操作范式，甚至有可能在未來(lái)成為規(guī)

4、范本身?！斗磯艛喾ā飞б詠?lái)，商務(wù)部對(duì)決定禁止或附加限制性條件的企業(yè)合并案例(歐美等地將此類非無(wú)條件批準(zhǔn)的合并案例統(tǒng)稱為challengedeases，即“異議案例”)，全部以公告等形式作了披露。由此形成的文獻(xiàn)資料是開(kāi)拓性的，它們組成了對(duì)中國(guó)《反壟斷法》執(zhí)法實(shí)踐最初始的公開(kāi)記錄。如同成人的體貌特征可能源于嬰兒期一樣，商務(wù)部公開(kāi)的這些案例信息，不但反映了企業(yè)合并反壟斷實(shí)踐在中國(guó)發(fā)軔之初的狀況，而且其中的某些“基(本)因(素)”必將在《反壟

5、斷法》未來(lái)實(shí)施中得到傳承與反映。本文試圖透過(guò)商務(wù)部“異議案例”的公開(kāi)信息，探尋我國(guó)現(xiàn)階段企業(yè)合并反壟斷審查活動(dòng)的整體特征和演化趨勢(shì)，揭示其中凸顯的問(wèn)題，為今后的執(zhí)法活動(dòng)、理論探討和制度建設(shè)，提供某些可資參考的方向。一、研究的材料、方法和局限性學(xué)術(shù)發(fā)表和寫(xiě)作資源平臺(tái)：.cnQQ：275252867論文發(fā)表聯(lián)系方式論文發(fā)表聯(lián)系方式qq：278121888嚴(yán)格的統(tǒng)計(jì)學(xué)意義看，或者與反壟斷執(zhí)法歷史悠久、經(jīng)驗(yàn)豐富的其他國(guó)家或地區(qū)相比，這些案例還很

6、難說(shuō)已經(jīng)組成了一個(gè)大樣本庫(kù)、能夠提供足夠多的實(shí)證研究對(duì)象。此外，企業(yè)合并案件的具體情況千差萬(wàn)別，相應(yīng)的反壟斷控制也沒(méi)有放之四海皆準(zhǔn)的固定模式，公開(kāi)信息對(duì)案情的反映注定是不完全的。尤其是，商務(wù)部的公告只涉及禁止和附限制性條件批準(zhǔn)的合并案件，無(wú)條件批準(zhǔn)的案件不予公布，因此，在賦予本文研究結(jié)論以普遍性意義之前應(yīng)當(dāng)格外審慎?？朔鲜鼍窒扌缘霓k法，一是把研究的跨度限定在中國(guó)開(kāi)始對(duì)企業(yè)合并開(kāi)展反壟斷執(zhí)法的初始階段，研究目標(biāo)主要限定為揭示該執(zhí)法活動(dòng)的

7、規(guī)律性特征；二是不以個(gè)案的具體情況作為研究重點(diǎn)，而是盡量抽取各案例當(dāng)中具有可比性的因素加以研究分析。二、反壟斷審查公告的形式分析關(guān)于企業(yè)合并反壟斷審查公告的撰寫(xiě)與發(fā)布形式，我國(guó)沒(méi)有先河，國(guó)外亦無(wú)定法。如果將商務(wù)部的這些公告按照發(fā)布時(shí)間先后順序排列，對(duì)其形式構(gòu)成進(jìn)行分析，會(huì)發(fā)現(xiàn)一條清晰的、遞進(jìn)式的發(fā)展脈絡(luò)綿延其中。(一)公告格式的演變案例一的公告由“審查程序”、“審查決定”和“附加限制性條件”三個(gè)部分組成。其中，“審查程序”是對(duì)申報(bào)材料首

8、次遞交時(shí)間、補(bǔ)充材料遞交時(shí)間、立案時(shí)間的敘述；“審查決定”說(shuō)明，商務(wù)部曾就本案向有關(guān)政府部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者及其上下游經(jīng)營(yíng)者征詢意見(jiàn)，并決定對(duì)該項(xiàng)合并是否予以禁止(或批準(zhǔn))；“附加限制性條件”是為了減少合并可能對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的不利影響，而對(duì)合并交易各方施加的行為約束。后來(lái)的四項(xiàng)案例公告，格式組成愈加豐富，但都含攝了這三部分的內(nèi)容，只是表述方式已有所改進(jìn)，例如，“審查程序”被“立案與審查過(guò)程”這一更準(zhǔn)確的說(shuō)法代替，向各方征詢意見(jiàn)的敘

9、述被單列到“審查工作”項(xiàng)下。案例一公告最突出的缺陷，是沒(méi)有界定、甚至沒(méi)有明確指出相關(guān)市場(chǎng)，也沒(méi)有對(duì)此次合并為什么可能對(duì)競(jìng)爭(zhēng)造成的負(fù)面影響進(jìn)行解釋。因此，其結(jié)論顯得武斷、牽強(qiáng)和隨意。即便是在與該公告同時(shí)發(fā)布的“答記者問(wèn)”里，商務(wù)部仍然沒(méi)有借機(jī)加以補(bǔ)充說(shuō)明。作為專司機(jī)構(gòu)，商務(wù)部當(dāng)然知道相關(guān)市場(chǎng)和競(jìng)爭(zhēng)狀況分析對(duì)于企業(yè)合并反壟斷審查不可或缺的重要性。如果這不是一項(xiàng)不負(fù)責(zé)任的決定，那么首起案例公告對(duì)這兩個(gè)問(wèn)題的回避，只能說(shuō)明商務(wù)部當(dāng)時(shí)(2008年

10、11月)還缺乏對(duì)市場(chǎng)界定與競(jìng)爭(zhēng)影響進(jìn)行分析的能力。第二項(xiàng)反壟斷審查公告帶來(lái)了新的氣象，增加了“競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題”的專項(xiàng)內(nèi)容，論述了該次合并對(duì)競(jìng)爭(zhēng)秩序的不利影響。這一格式被此后的歷次公告所沿用。以“審查內(nèi)容”為小標(biāo)題的段落，也是在案例二的公告中首次出現(xiàn)的。不過(guò)，其內(nèi)容沒(méi)有任何“技術(shù)含量”，基本上是對(duì)《反壟斷法》第二十七條(審查經(jīng)營(yíng)者集中應(yīng)當(dāng)考慮的因素)的原文照抄，但卻成為后來(lái)歷次公告的必備格式條款。第三起案例的公告格式又有了新突破，增添了“相關(guān)市

11、場(chǎng)”項(xiàng)目。至此，商務(wù)部的反壟斷審查公告格式已基本定型，其后的公告文本均以此為藍(lán)本，或只是在布局安排上做了進(jìn)一步的合理化調(diào)整。表2直觀地說(shuō)明，在一年多的時(shí)間里，反壟斷審查公告的格式經(jīng)歷的演變過(guò)程：在案例一中還比較簡(jiǎn)略，在案例二中即得到豐富，經(jīng)案例i的發(fā)展已相對(duì)定型，并在案例四、五當(dāng)中得到延續(xù)和改進(jìn)。這一演變過(guò)程具有顯著的漸進(jìn)式、遞進(jìn)式特點(diǎn)，調(diào)整節(jié)奏起初比較快，中后期已相對(duì)固定化、模式化，而且案例五的公告格式似乎有望成為日后通用的公告格式模