2015年重慶省證券從業(yè)資格考試證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考試試卷

1、2015年重年重慶省證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券公司的治理券公司的治理結(jié)構(gòu)和構(gòu)和內(nèi)部控制內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考構(gòu)考試試試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、下列關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的說法中，正確的是__。A同一時(shí)點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序B同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序C無論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序D無論申

2、報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序2、投資者如不在委托單上特別聲明，均按當(dāng)日有效處理。所謂當(dāng)日包括從委托之時(shí)起到委托日__止的時(shí)間。A證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)下班時(shí)間B國家規(guī)定的下班時(shí)間C24點(diǎn)D證券交易所下午閉市3、按風(fēng)險(xiǎn)的起因不同，代理買賣證券的風(fēng)險(xiǎn)主要包括__。A基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)B基本風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)C系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)4、基金產(chǎn)品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合。

3、考察基金產(chǎn)品線的內(nèi)涵一般不包括__。A產(chǎn)品線的高度B產(chǎn)品線的深度C產(chǎn)品線的長度D產(chǎn)品線的寬度5、小型資本股票回報(bào)率和大型資本股票回報(bào)率相比__。A更低B一樣C更高D二者的回報(bào)率沒有可比性6、假設(shè)公司上年經(jīng)營收入為1.5億元，歸屬于公司普通股股東的凈利潤為6500萬元，發(fā)行在外的普通股加權(quán)平均數(shù)為2億股，則基本每股收益為__元。A0.22B0.325C0.50D0.757、某債券面值100元，年票面收益率10%，到期一次還本付息，當(dāng)前債券

4、全價(jià)為100元，剩余期限整2年，則該債券到期收益率為__。A9.5%16、A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、__、證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶。A特殊機(jī)構(gòu)證券賬戶B交易所證券賬戶C一般機(jī)構(gòu)證券賬戶D國有企業(yè)證券賬戶17、當(dāng)期貨市場上不存在與需要保值的現(xiàn)貨一致的品種時(shí)，人們會在期貨市場上尋找與現(xiàn)貨__的品種，以其作為替代品中進(jìn)行套期保值。A在功能上互補(bǔ)性強(qiáng)B期限相近C功能上比較相近D地域相同18、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)

5、格就是以一定的__計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。A市盈率B市凈率C現(xiàn)值D必要收益率19、上證綜合指數(shù)以__為樣本。A滬、深兩市全部上市股票B滬市全部上市股票C滬市排名前100上市股票D深市全部上市股票20、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，但僅限于投資__。A國債B股票C基金D證券衍生產(chǎn)品21、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近（）內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得