中集集團內(nèi)控規(guī)范實施工作方案

1、1中國國際海運集裝箱（集團）股份有限公司中國國際海運集裝箱（集團）股份有限公司內(nèi)控規(guī)范實施工作方案內(nèi)控規(guī)范實施工作方案根據(jù)深證局公司字[2011]31號《關于做好深圳轄區(qū)上市公司內(nèi)部控制規(guī)范試點有關工作的通知》中國國際海運集裝箱（集團）股份有限公司（以下簡稱集團）作為深交所主板內(nèi)控規(guī)范試點26家重點公司之一。集團董事會和經(jīng)營班子對此高度重視，將其作為集團戰(zhàn)略升級和實現(xiàn)世界級企業(yè)目標的重大舉措、機遇和挑戰(zhàn)。為此制定集團內(nèi)控規(guī)范實施工作方案

2、如下：一、集團基本情況介紹一、集團基本情況介紹本集團1994年在中國深圳證券交易所主板上市，股票簡稱和代碼為：中集集團(000039)、中集B(200039)。本集團主要從事現(xiàn)代化交通運輸裝備、能源、食品、化工等裝備制造及服務業(yè)務、海洋工程裝備，包括國際標準干貨集裝箱、冷藏集裝箱、地區(qū)專用集裝箱、罐式集裝箱、集裝箱木地板、公路罐式運輸車、燃氣裝備和靜態(tài)儲罐、道路運輸車輛、移動式鉆井平臺及其配套船舶等和機場地面設備的設計、制造及服務。除此

3、之外，本集團還從事物流裝備制造和服務、鐵路貨車制造、房地產(chǎn)開發(fā)、融資租賃和財務公司等業(yè)務。按業(yè)務劃分為“四大五小”產(chǎn)業(yè)板塊。截至2010年12月31日，本集團資產(chǎn)總額541.31億元，負債349.24億元，所有者權益192.07億元；本集團主要控股子公司包括：集裝箱業(yè)務近40家、道路運輸車輛業(yè)務80多家、能源化工食品裝備25家、空港設備1家、鐵路貨運裝備1家、物流裝備與服務10家、海洋工程3家；房地產(chǎn)13家、其他產(chǎn)業(yè)5家；本集團參股2家

4、，分別是中鐵國際聯(lián)合集裝箱有限公司（10%權益）和交銀施羅德基金管理有限公司（5%權益）；二、組織和資源保障二、組織和資源保障1、內(nèi)部控制體系建設委員會為加強內(nèi)部控制體系建設，提高企業(yè)經(jīng)營管理水平和風險防范能力，促進集團規(guī)范運作和健康發(fā)展，本集團2007年即成立了內(nèi)部控制體系建設委員會（下稱委員會）。2011年2月21日，本集團對委員會成員進行了調(diào)整，增補集團有關職能負責人及主要產(chǎn)業(yè)板塊負責人進入委員會。委員會組成人員及相關職責如下：A

5、、主席麥伯良，職責：在集團董事會領導下對集團內(nèi)控體系建設與日常運3計劃，新制訂了內(nèi)部控制體系建設升級計劃，2011年集團各產(chǎn)業(yè)板塊全部建立起內(nèi)控體系，2012年集團下屬實體企業(yè)全部建立起內(nèi)控體系。本年度內(nèi)控體系建設升級工作計劃分三步實施，每一步規(guī)定了實施的主題、時間和負責人，具體如下：（一）2011年13月，宣傳、動員和準備階段。1、廣泛宣傳、動員和培訓，集團上下形成共識和合力A、向證監(jiān)會申請作為第一批內(nèi)控試點主板上市公司。將內(nèi)控建設作

6、為中集2011年的重點工作；B、下發(fā)《五部委內(nèi)控規(guī)范及其配套指引》，編制培訓教材，已組織深圳地區(qū)企業(yè)近百人培訓，并要求各企業(yè)組織學習；C、集團內(nèi)控委員會3位成員參加了證監(jiān)會“資本市場實施企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范動員部署視頻會議”并按會議精神做了工作部署；派4位內(nèi)控骨干工作人員參加深圳證監(jiān)局組織的專門培訓；D、在集團網(wǎng)站開辟內(nèi)控宣傳專欄，定期發(fā)布內(nèi)控進展宣傳稿件；E、擬由總裁主持召開集團“實施企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范動員部署視頻會議”，下屬各子公司建立內(nèi)

7、控工作組織，一把手簽訂責任狀，層層落實內(nèi)控升級責任。2、完成項目準備工作A、完成2010年內(nèi)控工作總結(jié)，起草2010年內(nèi)控自我評價報告草案；B、把內(nèi)控體系運行結(jié)果納入績效體系，實施對各單位內(nèi)控的考核評價；C、按照內(nèi)控三年規(guī)劃的步驟，細化2011年的內(nèi)控工作計劃和財務預算；D、根據(jù)五部委內(nèi)控規(guī)范及其配套指引，設立對標工作組，把18個操作指引與已有的按深交所上市公司內(nèi)控指引構建的內(nèi)控體系逐一對標，形成升級模板，為實施五部委內(nèi)控規(guī)范及其配套指

8、引做好準備；E、按內(nèi)控升級的標準完成4家公司內(nèi)控建設和復審，達到練兵和測試作用F、完成內(nèi)部控制體系建設委員會的調(diào)整、審計監(jiān)察部增編和招聘及咨詢機構選聘、建立內(nèi)控人才育成體系；G、完善了從月度到周度的滾動工作計劃流程，內(nèi)審IT平臺中的第一期審計作業(yè)軟件上線，以適應內(nèi)控試點的要求；H、第一批集團內(nèi)控試點督導組29人于2月28日出發(fā)赴煙臺來福士、駐馬店華駿和車輛華南中心店，分別督導、協(xié)助海工、車廠和4S店做內(nèi)控流程梳理和升級模板。（二）201