【合規(guī)執(zhí)業(yè)提示培訓(xùn)材料】私募營(yíng)銷(xiāo)亦有道,微信微博等將被嚴(yán)查_(kāi)第1頁(yè)
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1、私募營(yíng)銷(xiāo)亦有道微信微博等將被嚴(yán)查,,合規(guī)執(zhí)業(yè)提示,案情回顧某基金子公司的微信公眾號(hào),頭條便顯示“某某資產(chǎn)一周在手產(chǎn)品速覽”, 列表還重點(diǎn)推介了某款房地產(chǎn)融資項(xiàng)目。某基金的微信公眾號(hào)在3月和6月分別在其《高端理財(cái)》環(huán)節(jié)推介了兩款旗下子公司正在發(fā)行的資管計(jì)劃,其中列明了具體產(chǎn)品名稱(chēng)、資金投向、具體管理人等信息。,案 例,某些機(jī)構(gòu)通過(guò)微信、微博等公眾平臺(tái)向廣大投資者公開(kāi)宣傳和推介私募產(chǎn)品的行為引起了監(jiān)管層的關(guān)注,3,《私募投資基金監(jiān)

2、督管理暫行辦法》第十四條 “私募基金管理人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金,不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式,向不特定對(duì)象宣傳推介”。 證監(jiān)會(huì)表示該規(guī)定是為了限制采取上述方式向“不特定對(duì)象”宣傳推介私募產(chǎn)品的行為,以切實(shí)防范私募變相公募。,案例分析,,證監(jiān)會(huì)就私募基金的宣傳推介標(biāo)準(zhǔn)做出了解釋,4,特定對(duì)象與不特

3、定對(duì)象 通過(guò)官方微信號(hào)、微信朋友圈、微博等載體向未經(jīng)篩選的所有關(guān)注者發(fā)布,極易被認(rèn)定為向不特定對(duì)象宣傳推介。對(duì)特定對(duì)象的篩選資產(chǎn)規(guī)模、收入水平風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力,案例分析,,5,相關(guān)罰則 《證券投資基金法》第一百二十八條規(guī)定,擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金的,責(zé)令停止,返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息,沒(méi)收違法所得,并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給

4、予警告,并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款。 《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反本辦法第十四條的,責(zé)令改正,給予警告并處三萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,給予警告并處三萬(wàn)元以下罰款。構(gòu)成犯罪的,依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。情節(jié)嚴(yán)重的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取市場(chǎng)禁入措施。,案例分析,,6,1.原則上禁止通過(guò)公司或分支機(jī)構(gòu)網(wǎng)站公開(kāi)頁(yè)面(客戶(hù)登錄前頁(yè)面)、官方微

5、信號(hào)、微信朋友圈、博客等公開(kāi)發(fā)布私募產(chǎn)品信息。如確需在上述媒介上向相對(duì)特定客戶(hù)介紹產(chǎn)品,建議不出現(xiàn)產(chǎn)品名稱(chēng),不對(duì)產(chǎn)品內(nèi)容進(jìn)行具體描述,避免使用煽動(dòng)性或具有推介性質(zhì)的宣傳詞匯,避免使用承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益的詞匯。2.事先了解客戶(hù)的資產(chǎn)規(guī)模、收入水平、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力,對(duì)客戶(hù)群進(jìn)行篩選和整理,確定其為合格投資者后,再將合適的產(chǎn)品推介給合適的客戶(hù)。3.營(yíng)銷(xiāo)人員在銷(xiāo)售金融產(chǎn)品時(shí),注意不得夸大宣傳或虛假宣傳,注意不得

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