公司風險識別與評估制度

1、第一條為規(guī)范公司風險識別與評估制度第一章總則公司（以下簡稱“本公司”）投資者適當性管理工作，保護投資者合法權益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《私募基金管理暫行條例》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及其他相關業(yè)務規(guī)則，制定合格投資者風險揭示辦法（以下簡稱“本辦法”）。第二條本公司向投資者提供的產(chǎn)品或相關服務，適用本辦法、本公司其他業(yè)務規(guī)則及相關行業(yè)自律組織有關投資者適當性管理的規(guī)定。公司可按照本辦法的規(guī)定，制定具體的投資者適當性管理指

2、引。嚴格落實投資者適當性管理，堅持面向合格投資者募集資金。第三條投資者適當性管理的實施不能取代投資者本人的投資判斷，也不會降低產(chǎn)品或服務的固有風險，相應的投資風險、履約責任以及費用由投資者自行承擔。第二章風險識別與評估第四條本公司在不同的時期以及公司不同的內(nèi)部環(huán)境、業(yè)務層面和工作環(huán)節(jié)，可能面臨不同的風險，公司應當按照立足實際、突出重點、體現(xiàn)差異、適應變化的原則，有針對性地開展風險識別與評估工作。第五條第六條風險是指對實現(xiàn)內(nèi)部控制目標可能

3、產(chǎn)生負面影響的不確定性因素。風險識別是對公司面臨的風險判斷其性質的過程。第十四條本公司針對已識別的風險因素，從風險發(fā)生的可能性和影響程度兩個方面進行分析。公司根據(jù)實際情況，針對不同的風險類別確定科學合理的定性、定量分析標準。第十五條本公司根據(jù)風險分析的結果，依據(jù)風險的重要性水平，運用專業(yè)判斷，按照風險發(fā)生的可能性大小及其對公司影響的嚴重程度進行風險排序，重點關注的重要風險。確定應當?shù)谑鶙l本公司根據(jù)風險分析情況，結合風險成因、公司整體風

4、險承受能力和具體業(yè)務層次上的可接受風險水平，確定風險應對策略。第十七條第十八條風險應對策略一般包括風險回避、風險承擔、風險降低和風險分擔等。本公司對超出整體風險承受能力或者具體業(yè)務層次上的可接受風險水平的風險，應當實行風險回避。第十九條本公司對在整體風險承受能力和具體業(yè)務層次上的可接受風險水平之內(nèi)的風險，在權衡成本效益之后無意采取進一步控制措施的，擔?？梢詫嵭酗L險承第二十條本公司對在整體風險承受能力和具體業(yè)務層次上的可接受風險水平之內(nèi)的