中天城投募集資金管理制度

1、中天城投集團股份有限公司募集資金管理制度(擬提交公司2013年第4次臨時股東大會審議)第一章第一章總則第一條為了規(guī)范中天城投集團股份有限公司(以下簡稱“公司”)募集資金的管理和運用切實保護投資者的利益根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引《上市公司監(jiān)管指引第2號上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文

2、件以及《中天城投集團股份有限公司章程》(以下簡稱“《公司章程》”)的有關規(guī)定結合公司實際情況制定本制度。第二條本制度所稱募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券(包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉換公司債券、分離交易的可轉換公司債券、權證等)以及非公開發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金。第三條募集資金投資項目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的公司應當確保該子公司或受控制的其他企業(yè)適用本制度。第四條公司應當審慎使用募集資金保

3、證募集資金的使用與公司招股說明書或募集說明書等相關募資文件中所列用途相一致。公司變更募集資金運用項目必須經過股東大會批準并履行信息披露和其他相關法律義務。第五條公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應當勤勉盡責督促公司規(guī)范使用募集資金自覺維護公司募集資金安全不得參與、協(xié)助或縱容公司擅自或變1(四)公司應當每月向商業(yè)銀行獲取銀行對賬單并抄送保薦機構(五)保薦機構可以隨時到商業(yè)銀行查詢專戶資料(六)保薦機構每季度對公司現(xiàn)場調查時應當同時檢查募集資金

4、專戶存儲情況(七)商業(yè)銀行三次未及時向保薦機構出具銀行對賬單或通知專戶大額支取情況以及存在未配合保薦機構查詢與調查專戶資料情形的保薦機構或者公司均可單方面終止協(xié)議公司可在終止協(xié)議后注銷該募集資金專戶(八)保薦機構的督導職責、商業(yè)銀行的告知、配合職責、保薦機構和商業(yè)銀行對公司募集資金使用的監(jiān)管方式(九)公司、商業(yè)銀行、保薦機構的權利和義務(十)公司、商業(yè)銀行、保薦機構的違約責任。上述協(xié)議簽訂后公司應及時報深圳證券交易所備案并公告協(xié)議主要內

5、容。上述協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的公司應當自協(xié)議終止之日起一個月內與相關當事人簽訂新的協(xié)議并及時報深圳證券交易所備案后公告。第三章第三章募集募集資金的使用的使用和管理管理第十條公司應當按照招股說明書或募集說明書中承諾的募集資金用途和投資計劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴重影響募集資金投資計劃正常進行的情形時公司應當及時公告。第十一條公司應謹慎地使用募集資金堅持以最低投資成本產出最大效益的原則正確把握投資時機正確處理投資金額、投資進度、投資項目效