中天城投證券投資管理制度

1、中天城投集團(tuán)股份有限公司證券投資管理制度第一章第一章總則第一條為規(guī)范中天城投集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱“公司“)的證券投資行為及其信息披露工作，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》以及深圳證券交易所《上市公司信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第25號(hào)—證券投資、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度所稱的證券投

2、資，包括新股配售、申購、證券回購、股票等二級(jí)市場(chǎng)投資、債券投資、委托理財(cái)（含銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品）進(jìn)行證券投資以及深圳證券交易所認(rèn)定的其他投資行為。第三條本制度適用于公司及下屬控股子公司的證券投資行為?？毓勺庸疚绰男斜局贫认鄳?yīng)的審批程序，不得進(jìn)行證券投資；控股子公司如需開展證券投資亦需履行本制度所規(guī)定的信息披露程序。第四條公司不得直接或間接使用募集資金進(jìn)行證券投資，但根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集

3、資金管理和使用的監(jiān)管要求》的相關(guān)規(guī)定，公司的證券投資行為用于購買保本浮動(dòng)性銀行理財(cái)產(chǎn)品的可以使用閑臵募集資金。第五條公司進(jìn)行證券投資的資金規(guī)模應(yīng)與公司資產(chǎn)結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，不得影響進(jìn)行信息披露；公司財(cái)務(wù)部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)證券投資資金的監(jiān)管；公司審計(jì)監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對(duì)證券投資事宜定期審計(jì)，每半年至少進(jìn)行一次，并充分評(píng)估資金風(fēng)險(xiǎn)，確保公司資金安全。公司董事長為公司證券投資第一責(zé)任人。第十條子公司如需進(jìn)行證券投資，應(yīng)設(shè)立相應(yīng)的管理和執(zhí)行部門或相關(guān)人員負(fù)

4、責(zé)具體投資工作。子公司的證券投資由子公司的相應(yīng)部門或人員負(fù)責(zé)投資方案的起草，經(jīng)控股子公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人(或財(cái)務(wù)專員、財(cái)務(wù)總監(jiān))、總經(jīng)理審批后根據(jù)公司《內(nèi)部控制制度》等相關(guān)制度的規(guī)定上報(bào)公司，由公司按內(nèi)部決策程序進(jìn)行審批。在公司董事會(huì)或股東大會(huì)審批后，子公司在公司審批權(quán)限范圍內(nèi)負(fù)責(zé)子公司證券投資方案的實(shí)施。公司的證券部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)子公司證券投資相關(guān)具體工作，子公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人(或財(cái)務(wù)專員、財(cái)務(wù)總監(jiān))負(fù)責(zé)監(jiān)控證券投資行為和資金安全。子公司法定代表人