金科股份證券投資管理制度

1、金科股份證券投資管理制度金科金科地產(chǎn)集團(tuán)股份產(chǎn)集團(tuán)股份有限公司限公司證券證券投資管理制度資管理制度（2011年9月19日公司第八屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)，2013年4月7日公司第八屆董事會(huì)第三十次會(huì)議修訂）第一章第一章總則總則第一條第一條為規(guī)范金科地產(chǎn)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的證券投資行為，防范證券投資風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者利益，保證證券投資資金的安全和有效增值，實(shí)現(xiàn)證券投資決策及流程的規(guī)范化、制度化，根據(jù)《證券法》、《深圳證券

2、交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證劵交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳證券交易所上市公司信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第25號(hào)——證券投資》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司《章程》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，特制定本制度。第二條第二條本制度適用于公司及控股子公司的證券投資行為。未經(jīng)公司同意，控股子公司不得進(jìn)行證券投資?？毓勺庸具M(jìn)行證券投資的審議程序及相關(guān)信息披露標(biāo)準(zhǔn)參照公司執(zhí)行。第三條第三條本制度所稱的證券投資包括新股配售、申購(gòu)、證券回購(gòu)、

3、股票等二級(jí)市場(chǎng)投資、債券投資、委托理財(cái)（含銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品）以及深圳證券交易所認(rèn)定的其他投資行為。未經(jīng)公司董事會(huì)或股東會(huì)批準(zhǔn)，不得擴(kuò)大投資范圍，公司以融資為目的購(gòu)買相關(guān)信托產(chǎn)品不包含在本制度所述的證券投資范疇之內(nèi)。第四條第四條證券投資的原則（一）公司的證券投資應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)；（二）公司的證券投資必須注重風(fēng)險(xiǎn)防范、保證資金運(yùn)行安全；（三）公司的證券投資必須與資產(chǎn)結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，規(guī)模適度，量力而行，不能影響自身主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)展。第五條

4、第五條公司應(yīng)合理安排、使用資金，致力發(fā)展公司主營(yíng)業(yè)務(wù)。公司不得將募集資金通過(guò)直接或間接的安排用于證券投資，不得利用銀行信貸資金直接或間接進(jìn)入股市。第六條第六條公司相關(guān)部門在進(jìn)行證券投資前，應(yīng)知悉相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件關(guān)于證券投資的規(guī)定，不得進(jìn)行違法違規(guī)的交易。本次投資對(duì)公金科股份證券投資管理制度（十）財(cái)務(wù)部應(yīng)當(dāng)每季度以書面形式向董事會(huì)專項(xiàng)報(bào)告證券投資資金使用和收益情況，并抄報(bào)公司監(jiān)事會(huì)，遇到重大情況立即向董事會(huì)匯報(bào)。（十一）證券投資

5、資金使用情況由審計(jì)部門進(jìn)行日常監(jiān)督，定期對(duì)證券投資資金使用情況進(jìn)行審計(jì)、核實(shí)。（十二）獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資資金使用情況進(jìn)行檢查。獨(dú)立董事在公司內(nèi)部審計(jì)部核查的基礎(chǔ)上，以董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)核查為主，必要時(shí)由二名以上獨(dú)立董事提議，有權(quán)聘任獨(dú)立的外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資資金的專項(xiàng)審計(jì)。同時(shí)，獨(dú)立董事應(yīng)在定期報(bào)告中發(fā)表相關(guān)的獨(dú)立意見(jiàn)。（十三）監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。（十四）公司認(rèn)為必要時(shí)，可以聘請(qǐng)具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

6、對(duì)證券資金使用情況進(jìn)行年度專項(xiàng)審計(jì)，并出具專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告。（十五）公司將在定期報(bào)告中，對(duì)證券投資事項(xiàng)及其收益情況進(jìn)行單獨(dú)披露，接受公眾投資者的監(jiān)督。（十六）鑒于證券投資的流動(dòng)性特點(diǎn)，本條所稱投資總額按投資本金余額計(jì)算。第九條第九條新股申購(gòu)的管理（一）在操作方式上由公司相關(guān)職能部門專門成立新股申購(gòu)運(yùn)作小組運(yùn)作。（二）出現(xiàn)以下情形之一，公司應(yīng)中止新股申購(gòu)操作，并就是否繼續(xù)申購(gòu)新股事項(xiàng)提交董事會(huì)審議：A、連續(xù)三只新股上市首日的收盤價(jià)跌破發(fā)行價(jià)；

7、B、連續(xù)兩個(gè)季度，新股申購(gòu)的收益率低于銀行同期定期存款利率。（三）申購(gòu)資金僅限于公司及控股子公司的自有資金，即除募集資金、貸款及專項(xiàng)撥款等專項(xiàng)資金以外的自有資金。（四）公司申購(gòu)資金不得用于委托理財(cái)或者二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買股票等投資。第三章第三章證券投資的披露證券投資的披露第十條第十條義務(wù)。第十一條第十一條公司證券投資情況嚴(yán)格按照深圳證券交易所的要求及時(shí)履行信息披露公司擬進(jìn)行證券投資，需在董事會(huì)作出相關(guān)決議后向深圳證券交易所提交以下文件：（一）董