上風(fēng)高科證券投資管理制度

1、浙江上風(fēng)實(shí)業(yè)股份有限公司證券投資管理制度（經(jīng)公司第七屆董事會(huì)第三次會(huì)議審議通過）第一章一章總則第一條為規(guī)范浙江上風(fēng)實(shí)業(yè)股份有限公司（以下簡稱：公司）及公司全資、控股子公司（以下簡稱“子公司”）的證券投資行為，防范證券投資風(fēng)險(xiǎn)，保證證券投資資金的安全，實(shí)現(xiàn)證券投資決策及流程的規(guī)范化、制度化，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程等的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的

2、實(shí)際情況，特制定本制度。第二條本制度所稱的證券投資，是指在國家政策允許的情況下，在公司董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)的范圍內(nèi)，公司作為獨(dú)立的法人主體，在控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，以提高資金使用效率和收益最大化為目的，在證券市場投資有價(jià)證券的行為。第三條本制度所稱的證券投資包括新股配售、申購、證券回購、股票等二級市場投資、債券投資、委托理財(cái)(含銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品)進(jìn)行證券投資以及深圳證券交易所認(rèn)定的其他投資行為。第四條本制度適用于公司及子公司。第五

3、條公司進(jìn)行證券投資的資金規(guī)模應(yīng)與公司資產(chǎn)結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，不得以證券投資業(yè)務(wù)沖擊公司主營業(yè)務(wù)，影響主營業(yè)務(wù)的開展。第六條公司證券投資資金來源為公司自有資金，并按《公司章程》規(guī)定獲得相應(yīng)授權(quán)后才能使用，不得超過授權(quán)的金額和投資規(guī)模。不得動(dòng)用募集資金、銀行信貸資金和各項(xiàng)借款，更不得進(jìn)行任何形式的個(gè)人集資等不符合國家法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所規(guī)定的資金用于直接或間接的證券投資。第二章二章證券投資投資的審批權(quán)限權(quán)限第七條公司進(jìn)行證券投資應(yīng)根

4、據(jù)《公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及有關(guān)指引、備忘錄的規(guī)定履行法定審批程序獨(dú)立董事應(yīng)發(fā)表獨(dú)立意見。第八條公司證券投資額度(包括將證券投資收益進(jìn)行再投資的金額)的審批權(quán)限如下:(一)公司證券投資額度單筆或一年內(nèi)累計(jì)占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%以下戶銀行、證券公司簽訂三方存管協(xié)議，使銀行賬戶與資金賬戶對接。資金賬戶中的資金只能轉(zhuǎn)回公司指定三方存管賬戶。第五章五章證券投資投資的風(fēng)險(xiǎn)控制控制第十七條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員

5、及相關(guān)知情人員在公司證券投資信息披露前應(yīng)當(dāng)將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)不得向公司外部和公司其他崗位人員泄露證券投資信息。第十八條公司的證券部門對擬投資品種應(yīng)當(dāng)編制詳細(xì)的分析報(bào)告充分說明擬投資品種的收益及風(fēng)險(xiǎn)以及控制風(fēng)險(xiǎn)的措施按照相關(guān)權(quán)限的規(guī)定報(bào)公司總裁或主管副總裁審批。第十九條董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)公司未公開證券投資信息的對外公布其他董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)知情人員非經(jīng)董事會(huì)書面授權(quán)不得對外發(fā)布任何公司未公開的證券投資信息。第二十條公

6、司負(fù)責(zé)證券投資的相關(guān)部門應(yīng)分別承擔(dān)各自證券投資的具體職能不得混同。證券投資資金密碼和證券交易密碼分人保管。第二十一條公司進(jìn)行證券投資必須執(zhí)行嚴(yán)格的控制制度即至少要由兩名以上人員共同操作證券投資操作人員與資金、財(cái)務(wù)管理人員分離相互制約和監(jiān)督不得一人單獨(dú)接觸投資資產(chǎn)對任何投資資產(chǎn)的存入或取出必須由相互制約的兩人聯(lián)名簽字。第二十二條公司財(cái)務(wù)部對證券投資資金運(yùn)用的活動(dòng)應(yīng)當(dāng)建立健全完整的會(huì)計(jì)賬目做好資金使用的賬務(wù)核算工作。證券和資金發(fā)生變動(dòng)當(dāng)日應(yīng)

7、當(dāng)出具臺賬向財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人匯報(bào)。第二十三條公司的證券部門、財(cái)務(wù)部應(yīng)當(dāng)定期或不定期將證券投資情況向董事會(huì)匯報(bào)由公司在定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)證券投資以及相應(yīng)的損益情況。第六章六章資金使用使用情況的監(jiān)督監(jiān)督第二十四條證券投資資金使用與保管情況由公司審計(jì)部按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行定期審計(jì)和監(jiān)督充分評估投資風(fēng)險(xiǎn)并確保公司資金安全。第二十五條獨(dú)立董事可以對證券投資資金使用情況進(jìn)行檢查。獨(dú)立董事在審計(jì)管理部門核實(shí)的基礎(chǔ)上以董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)核查為主必要時(shí)經(jīng)全體獨(dú)立董