上風(fēng)高科投資管理制度

1、浙江上風(fēng)實(shí)業(yè)股份有限公司投資管理制度（草案）第一章一章總則總則第一條目的：為規(guī)范浙江上風(fēng)實(shí)業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）及公司全資、控股子公司（以下簡(jiǎn)稱“子公司”）的投資行為，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資收益，維護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定，制定本制度。第二條定義：本制度所稱“投資”，包括公司及公司子公司內(nèi)部投資和對(duì)外投資。內(nèi)部投資是指為擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、

2、提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量而進(jìn)行的固定資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)、重大技改和更新項(xiàng)目、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)等投資；對(duì)外投資是指對(duì)外的股權(quán)投資、金融資產(chǎn)投資、合作聯(lián)營(yíng)、租賃經(jīng)營(yíng)、衍生金融工具（如期貨、期權(quán)）等各種形式的投資。第三條本制度所稱“投資管理”是指對(duì)本公司投資的立項(xiàng)、論證、審批、實(shí)施、考核、回收或處置全過(guò)程的管理行為。第四條公司投資應(yīng)遵循以下原則：遵守國(guó)家法律、法規(guī)，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；符合公司發(fā)展戰(zhàn)略；合理配置企業(yè)資源；促進(jìn)要素優(yōu)化組合；創(chuàng)造良好經(jīng)濟(jì)效益。第二

3、章二章投資管理機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)和職責(zé)職責(zé)第五條公司應(yīng)確保辦理投資業(yè)務(wù)的不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督。公司應(yīng)在投資項(xiàng)目可行性研究與評(píng)估、決策與執(zhí)行、記錄與保管、處置的審批與執(zhí)行等崗位相互分離，不得一人兼任兩個(gè)崗位。第六條股東大會(huì)、董事會(huì)、董事長(zhǎng)、總裁各自在其權(quán)限范圍內(nèi)，對(duì)公司的投資做出決策。證券部是公司投資業(yè)務(wù)的歸口管理職能部門。第三章三章投資決策及程序及程序第七條公司股東大會(huì)、董事會(huì)為對(duì)外投資的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)其權(quán)限范圍內(nèi)行使投資決策權(quán)。按《中

4、華人民共和國(guó)公司法》等相關(guān)法律法規(guī)及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等要求，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的交易，經(jīng)公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議：3、負(fù)責(zé)跟蹤分析新增投資企業(yè)或項(xiàng)目的運(yùn)行情況；4、與公司財(cái)務(wù)管理部共同參與投資項(xiàng)目終（中）止清算與交接工作；5、本制度規(guī)定的其他職能。第十三條財(cái)務(wù)管理部負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目進(jìn)行效益評(píng)估，籌措資金，辦理出資手續(xù)等。第十四條公司投資項(xiàng)目，按下列程序辦理：1、公司證券部對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)研，形成可行性報(bào)告草案

5、，對(duì)項(xiàng)目可行性作初步的、原則的分析和論證。2、可行性報(bào)告草案形成后報(bào)分管副總裁初審。3、初審?fù)ㄟ^(guò)后，編制正式的可行性報(bào)告。可行性報(bào)告包括以下內(nèi)容：項(xiàng)目基本情況、投資各方情況、市場(chǎng)預(yù)測(cè)和公司的生產(chǎn)能力、物料供應(yīng)、生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)安排、技術(shù)方案、設(shè)備方案、管理體制、項(xiàng)目實(shí)施、財(cái)務(wù)預(yù)算、效益評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)與不確定性及其對(duì)策。4、證券部將可行性研究報(bào)告提請(qǐng)公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、分管副總裁審核。5、審核通過(guò)后，按上述權(quán)限提請(qǐng)審批。6、可行性報(bào)告獲批準(zhǔn)后，責(zé)成公司相

6、關(guān)部門及人員與對(duì)方簽訂相關(guān)協(xié)議或合同。7、協(xié)議或合同簽訂后，按有關(guān)規(guī)定向國(guó)家主管部門申報(bào)批準(zhǔn)。第四章四章投資的實(shí)施與施與管理第十五條合同協(xié)議承辦部門應(yīng)當(dāng)將起草的合同協(xié)議文本，交由合同協(xié)議關(guān)鍵條款涉及的其他專業(yè)部門和法律部門會(huì)同審核并出具書面意見(jiàn)，并按公司規(guī)定的審批權(quán)限執(zhí)行審批。第十六條投資項(xiàng)目一經(jīng)確立，由公司證券部對(duì)項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控，并指定專人做好每個(gè)投資項(xiàng)目所有資料的管理，同時(shí)對(duì)經(jīng)手項(xiàng)目資料要妥善保管。第十七條公司證券部應(yīng)對(duì)項(xiàng)目

7、的建設(shè)進(jìn)度、資金投入、使用效果、運(yùn)作情況、收益情況進(jìn)行必要的跟蹤管理；分析偏離的原因，提出解決的整改措施，并定期向公司總裁和董事會(huì)提交書面報(bào)告。第十八條如項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)新情況，包括投資收回或投資轉(zhuǎn)讓，公司證券部應(yīng)在該事實(shí)出現(xiàn)時(shí)及時(shí)向公司總裁匯報(bào)，總裁應(yīng)立即會(huì)同有關(guān)專業(yè)人員和職能部門對(duì)此情況進(jìn)行討論和分析，并報(bào)董事會(huì)審批。第十九條公司應(yīng)針對(duì)公司股票、基金、債券及期貨、期權(quán)等衍生金融工具投資行為建立健全相關(guān)的內(nèi)控制度，嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)。