天茂集團(tuán)證券投資管理制度

1、天茂實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司證券投資管理制度第一章一章總則總則第一條為了保證公司證券投資活動(dòng)的規(guī)范性，確保交易資金的安全使用，控制公司操作證券投資活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)本公司《公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本公司實(shí)際需要，制定本制度。第二章二章證券投資投資的種類和原則第二條本管理制度所稱的證券投資，包括如下種類：新股配售、申購(gòu)、證券回購(gòu)、股票二級(jí)市場(chǎng)投資、公司債券投資、委托理財(cái)進(jìn)行證券投資以及深圳證券交易所（下稱“深交

2、所”）認(rèn)定的其他投資行為（以上投資品種均不含證券衍生品）。第三條公司的證券投資活動(dòng)應(yīng)當(dāng)符合如下原則：（一）合法性原則：公司的證券投資，必須依照相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件、《公司章程》及本管理辦法的規(guī)定進(jìn)行。（二）安全性原則：相關(guān)部門和人員在制訂證券投資方案時(shí)，必須保證投資資金的安全性，降低投資風(fēng)險(xiǎn)；（三）程序性原則：公司進(jìn)行證券投資活動(dòng)，應(yīng)嚴(yán)格按照本管理規(guī)定的內(nèi)容履行相應(yīng)的審批手續(xù)，并按程序進(jìn)行投資操作；（四）效益性原則：在堅(jiān)持合法、安全

3、、符合程序的基礎(chǔ)上，公司的證券投資活動(dòng)還應(yīng)兼顧效益性的原則，爭(zhēng)取能夠?yàn)楣緞?chuàng)造更為可觀的收益。第四條除前述原則外，公司的證券投資活動(dòng)還應(yīng)符合如下的規(guī)定：（一）公司的募集資金不得通過直接或間接的安排用于新股配售、申購(gòu)，或用于股票、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易。（二）公司不得利用銀行信貸資金直接或間接進(jìn)入股市。第三章三章審批權(quán)限權(quán)限與信息披露披露第五條公司進(jìn)行證券投資活動(dòng)，應(yīng)按如下權(quán)限進(jìn)行實(shí)現(xiàn)審批：（一）證券投資總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)5%

4、以下，應(yīng)在投資之前經(jīng)董事長(zhǎng)審議批準(zhǔn)并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。事會(huì)秘書。第十二條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)知情人員在公司證券投資信息披露前，應(yīng)當(dāng)將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，不得向公司外部和公司其他崗位人員泄露證券投資信息。第十三條董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)公司未公開證券投資信息的對(duì)外公布，其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)知情人員，非經(jīng)董事會(huì)書面授權(quán)，不得對(duì)外發(fā)布任何公司未公開的證券投資信息。第六章六章附則附則第十四條本制度未盡事宜，依照