浪潮信息證券投資管理制度

1、浪潮電子信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司證券投資管理制度第一章第一章總則總則第一條為了規(guī)范浪潮電子信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）的證券投資行為，防范證券投資風(fēng)險(xiǎn)，保證證券投資資金的安全和有效增值，實(shí)現(xiàn)證券投資決策的科學(xué)化、規(guī)范化、制度化，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2012年修訂）》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》《深圳證券交易所信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第25號(hào)——證券投資》等

2、法律法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，特制定本制度。第二條本制度適用于公司及下屬控股子公司的證券投資行為。公司下屬控股子公司的證券投資行為，視為公司的證券投資行為。第三條本制度所稱證券投資包括新股配售、申購(gòu)、證券回購(gòu)、股票等二級(jí)市場(chǎng)投資、債券投資、委托理財(cái)（含銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品）進(jìn)行證券投資以及深圳證券交易所認(rèn)定的其他投資行為。第四條公司應(yīng)合理安排、使用資金，致力發(fā)展公司主營(yíng)業(yè)務(wù)。公司進(jìn)行證券投資的資金來源應(yīng)為公司自

3、有閑置資金。公司不得直接或間接使用募集資金進(jìn)行證券投資，但根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》的相關(guān)規(guī)定，公司的證券投資行為用于購(gòu)買保本浮動(dòng)性銀行理財(cái)產(chǎn)品的可以使用閑置募集資金。第五條公司相關(guān)部門在進(jìn)行證券投資前，應(yīng)知悉相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件關(guān)于證券投資的規(guī)定，不得進(jìn)行違法違規(guī)的交易。第六條六條（一）（二）（三）（四）證券投資的原則公司的證券投資應(yīng)遵守相關(guān)法規(guī)；公司的證券投資必須

4、注重風(fēng)險(xiǎn)防范、保證資金運(yùn)行安全；公司的證券投資應(yīng)堅(jiān)持以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以效益為中心；公司的證券投資必須與資金結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，規(guī)模適度，量力而行，不此加強(qiáng)對(duì)公司證券投資項(xiàng)目事前、事中、事后的風(fēng)險(xiǎn)控制。第十八條獨(dú)立董事可以對(duì)證券投資資金情況進(jìn)行檢查，必要時(shí)經(jīng)獨(dú)立董事提議，有權(quán)聘任獨(dú)立的外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資資金的專項(xiàng)審計(jì)。第十九條監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。第四章第四章證券投證券投資的信息的信息披露第二十條公司證券投資應(yīng)按照上市規(guī)則

5、和公司章程的規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。第二十一條一條公司擬進(jìn)行證券投資的，應(yīng)在董事會(huì)作出相關(guān)決議后向深圳證券交易所提交以下文件：（一）董事會(huì)決議及公告；（二）獨(dú)立董事就相關(guān)審批程序是否合規(guī)、內(nèi)控程序是否健全及本次投資對(duì)公司的影響發(fā)表獨(dú)立意見；（三）股東大會(huì)通知（如有）；（四）公司關(guān)于證券投資的內(nèi)控制度；（五）具體運(yùn)作證券投資的部門及責(zé)任人；（六）深圳證券交易所要求的其他資料。第二十二條二條公司披露的證券投資事項(xiàng)應(yīng)至少包含以下內(nèi)容：（一）

6、證券投資情況概述，包括投資目的、投資金額、投資方式、投資期限等；（二）證券投資的資金來源；（三）需履行審批程序的說明；（四）證券投資對(duì)公司的影響；（五）投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施。第二十三條公司應(yīng)根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)—金融工具確認(rèn)和計(jì)量》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第37號(hào)—金融工具列報(bào)》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)公司證券投資業(yè)務(wù)進(jìn)行日常核算并在財(cái)務(wù)報(bào)表中正確列報(bào)。第二十四條四條公司進(jìn)行證券投資的，應(yīng)在定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)證券投資以及相應(yīng)的損益情況，披露內(nèi)