東北證券風(fēng)險管理制度

1、東北證券股份有限公司風(fēng)險管理制度（于2013年9月27日經(jīng)公司第七屆董事會2013年第十次臨時會議審議通過）第一章一章總則第一條一條為建立和完善公司風(fēng)險管理機制，提高公司風(fēng)險管理能力，促進公司規(guī)范經(jīng)營和持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，依據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司內(nèi)部控制指引》、《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》等法律法規(guī)，結(jié)合公司實際，制定本制度。第二條二條本制度所稱風(fēng)險是指在公司經(jīng)營過程中各類因素對公司產(chǎn)生不利影響或損失的

2、可能性，包括經(jīng)營風(fēng)險、聲譽風(fēng)險、合規(guī)和法律風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險等。第三條三條本規(guī)定所稱風(fēng)險管理，是指公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，在戰(zhàn)略制定、經(jīng)營決策和日常管理中，對各類風(fēng)險進行準(zhǔn)確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應(yīng)對的持續(xù)過程。第四條四條公司開展風(fēng)險管理的總體目標(biāo)：（一）確保公司經(jīng)營中面臨的風(fēng)險與公司的風(fēng)險承受能力相匹配；（二）保障公司經(jīng)營的效率和效果，促進公司實現(xiàn)長期收益的最大化和均衡化；（三）確保

3、公司建立針對各項重大風(fēng)險的應(yīng)急處置計劃，保護公司不因災(zāi)害性風(fēng)險或人為失誤而遭受重大損失。第五條五條風(fēng)險管理工作應(yīng)遵循以下原則1董事會下設(shè)的風(fēng)險控制委員會，負(fù)責(zé)監(jiān)督風(fēng)險管理制度的實施，對需要提交董事會決定或?qū)徟娘L(fēng)險管理相關(guān)事項進行審議并提出意見。第十一條公司經(jīng)理層應(yīng)遵循董事會設(shè)定的風(fēng)險管理總體目標(biāo)，執(zhí)行董事會制定的風(fēng)險管理政策，建立健全責(zé)任明確、程序清晰的風(fēng)險管理組織架構(gòu)，組織實施對各類風(fēng)險的識別與評估，決定風(fēng)險應(yīng)對策略，對公司風(fēng)險管理

4、機制的有效性承擔(dān)主要責(zé)任。公司經(jīng)理層下設(shè)的相關(guān)決策機構(gòu)，針對各業(yè)務(wù)的風(fēng)控措施向經(jīng)理層提出相關(guān)建議，并在經(jīng)理層的授權(quán)范圍內(nèi)進行決策。第十二條公司風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)推動和落實風(fēng)險管理工作，集中監(jiān)測、評估、報告公司整體風(fēng)險水平，對公司各單位所開展的風(fēng)險評估及提出的風(fēng)險管理措施的充分性和有效性進行分析并為業(yè)務(wù)決策提供風(fēng)險管理建議，協(xié)助、指導(dǎo)和檢查各單位的風(fēng)險管理工作。第十三條稽核審計部門負(fù)責(zé)檢查、報告和評價公司風(fēng)險管理體系的健全性和執(zhí)行的有效性。