長江證券全面風(fēng)險管理制度

1、長江證券股份有限公司全面風(fēng)險管理制度第一章總則第一條為加強(qiáng)長江證券股份有限公司（以下簡稱“公司）全面風(fēng)險管理，保障公司規(guī)范經(jīng)營和各項業(yè)務(wù)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券法《證券公司監(jiān)督管理條例《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》等法律法規(guī)及自律規(guī)則，制定本制度。第二條本制度所稱全面風(fēng)險管理，指公司董事會、經(jīng)營管理層以及全體員工共同參與，在戰(zhàn)略制定和日常運(yùn)營中，對面臨的流動性風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等

2、各類風(fēng)險，進(jìn)行準(zhǔn)確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應(yīng)對和全程管理的持續(xù)過程。第三條公司全面風(fēng)險管理的目標(biāo)是通過建立健全與公司自身發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的全面風(fēng)險管理體系，包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、量化的風(fēng)險指標(biāo)體系、專業(yè)的人才隊伍、有效的風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制以及良好的風(fēng)險管理文化，以保證公司各類風(fēng)險可測、可控和可承受，保障公司穩(wěn)健經(jīng)營和各項業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展。第四條公司全面風(fēng)險管理的基本原則為：(一)全面性原則。公司風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)

3、覆蓋公司面臨的所有風(fēng)險類別，以及公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督和反饋的全過程。（二）在董事會的授權(quán)范圍內(nèi)，審批涉及自有資金運(yùn)用、業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額等風(fēng)險管理的相關(guān)事項；（三）擬訂業(yè)務(wù)部門與風(fēng)險管理部門的設(shè)臵方案，保證風(fēng)險管理的各項職責(zé)得到有效履行；（四）按照董事會要求定期或不定期向董事會報告風(fēng)險狀況、采取的管理措施以及風(fēng)險管理規(guī)劃等事項。第八條公司設(shè)立首席風(fēng)險官，負(fù)責(zé)組織落實公司全面風(fēng)險管理的具體工作。首席風(fēng)險官不得兼

4、任或者分管與其職責(zé)相沖突的職務(wù)或者部門。第九條公司應(yīng)對首席風(fēng)險官履職提供充分保障，保障首席風(fēng)險官能夠充分行使履行職責(zé)所必要的知情權(quán)。首席風(fēng)險官有權(quán)參加或者列席與其履行職責(zé)相關(guān)的會議，調(diào)閱相關(guān)文件資料，獲取必要信息。公司應(yīng)當(dāng)保障首席風(fēng)險官的獨立性。公司股東、董事不得違反規(guī)定的程序，直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉其工作。公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患時，應(yīng)當(dāng)主動、及時地向首席風(fēng)險官報告，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司經(jīng)營管理層報告。第