湖南發(fā)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度

1、湖南發(fā)展集團(tuán)股份有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度（本制度于2013年3月29日經(jīng)第七屆董事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過)第一章第一章總則總則第一條為建立有效的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體制和機(jī)制，提高風(fēng)險(xiǎn)防范與管理水平，保障公司穩(wěn)定經(jīng)營和持續(xù)發(fā)展，根據(jù)國務(wù)院國資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，結(jié)合公司實(shí)際，制定本制度。第二條本制度所稱公司專指湖南發(fā)展集團(tuán)股份有限公司；所稱分公司專指湖南發(fā)展集團(tuán)股份有限公司下屬各分公司；所稱部門專指湖南發(fā)展集團(tuán)股份有限公司總部各部門

2、；所稱子公司專指湖南發(fā)展集團(tuán)股份有限公司全資子公司、控股子公司；所稱各單位專指湖南發(fā)展集團(tuán)股份有限公司各分、子公司和各部門。第三條本制度適用于公司各單位的全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作。第四條本制度中所稱全面風(fēng)險(xiǎn)管理，是指圍繞戰(zhàn)略目標(biāo)，通過在管理的各環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程，培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)提供保證的過程和方法。風(fēng)險(xiǎn)是指在經(jīng)營發(fā)展過程中各種不確定性對(duì)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)營目標(biāo)的影響。第

3、五條全面風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是確保公司經(jīng)營管理活動(dòng)健康進(jìn)行，規(guī)避和減少風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失，保證戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。第六條全面風(fēng)險(xiǎn)管理遵循以下原則：（一）戰(zhàn)略導(dǎo)向原則：以公司發(fā)展戰(zhàn)略為導(dǎo)向，從戰(zhàn)略目標(biāo)出發(fā)，為實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)服務(wù)；（二）重要性原則：風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重點(diǎn)是評(píng)估并管理對(duì)公司發(fā)展有重大影響的風(fēng)險(xiǎn)；（三）實(shí)際需求原則：反映公司目前的風(fēng)險(xiǎn)狀況，滿足業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)管理的需要；（四）防范控制原則：把風(fēng)險(xiǎn)管理向業(yè)務(wù)工作的前端推進(jìn)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)的事前1（八）審

4、議風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)方案，組織建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)；（九）審議企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)文化培育與宣貫工作計(jì)劃；（十）推動(dòng)落實(shí)董事會(huì)決定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理事項(xiàng)。第十條總裁對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效性負(fù)責(zé)，根據(jù)職責(zé)向董事會(huì)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理工作，具有風(fēng)險(xiǎn)管理事項(xiàng)的決策權(quán)，可將部分職權(quán)授予風(fēng)險(xiǎn)分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)。其主要職責(zé)包括：（一）批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理主管部門提交的年度風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃并監(jiān)督其執(zhí)行；（二）審核全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案；（三）審核并向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交《風(fēng)險(xiǎn)

5、管理年度報(bào)告》；（四）審核重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的制定、執(zhí)行和調(diào)整情況，以及年度重大風(fēng)險(xiǎn)管控自我評(píng)估報(bào)告，并提交審計(jì)委員會(huì)審議；（五）審核風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度和重大風(fēng)險(xiǎn)管理辦法并提交審計(jì)委員會(huì)審議；（六）審核重大風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵監(jiān)控指標(biāo)和分解指標(biāo)，以及預(yù)期實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵監(jiān)控指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)承受度；（七）審核風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效考核方案及年度績(jī)效考核評(píng)定結(jié)果，并提交審計(jì)委員會(huì)審議；（八）審核風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案；（九）審核風(fēng)險(xiǎn)管理的其他重要事項(xiàng)。第十一條風(fēng)險(xiǎn)管理分管領(lǐng)導(dǎo)主持全面風(fēng)險(xiǎn)管

6、理的日常工作，對(duì)總裁負(fù)責(zé)，行使總裁授權(quán)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。第十二條風(fēng)險(xiǎn)管理主管部門為公司審計(jì)法務(wù)部，負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)和整體運(yùn)轉(zhuǎn)，以及風(fēng)險(xiǎn)管理工作的組織協(xié)調(diào)，為重大風(fēng)險(xiǎn)決策提供專業(yè)意見。其主要職責(zé)包括：（一）組織開展年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及應(yīng)對(duì)工作，負(fù)責(zé)對(duì)評(píng)估結(jié)果匯總分析，對(duì)分子公司開展的專項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供指導(dǎo)和支持；（二）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，提出風(fēng)險(xiǎn)管理策略調(diào)整建議，組織并協(xié)助相關(guān)部門制定重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案；（三）對(duì)年度風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況