正虹科技證券投資管理制度

1、1湖南正虹科技發(fā)展股份有限公司證券投資管理制度湖南正虹科技發(fā)展股份有限公司證券投資管理制度制度（經2013年2月25日第六屆董事會第七次會議審議通過）第一章第一章總則總則第一條第一條為提高公司存量資產運營效益，規(guī)范公司證券投資流程，防范證券投資風險，保證證券投資資金的安全和有效增值，實現(xiàn)證券投資決策的科學化、規(guī)范化、制度化，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件

2、以及《公司章程》的規(guī)定并結合公司實際情況，制定本制度。第二條第二條本制度所稱證券投資，主要是指在國家政策允許的情況下，公司及公司下屬控股企業(yè)作為獨立的法人主體，在控制投資風險的前提下，以提高資金使用效率和收益最大化為原則，在證券市場投資有價證券并承擔有限責任的行為。證券投資應遵循確保資金安全、效益優(yōu)先、量力而行的原則。公司證券投資資金來源為閑置自有資金，不得將募集資金或銀行信貸資金直接或間接用于證券投資。第三條第三條本制度所稱“證券投資

3、”包括以下五類：1.新股申購；2.股權投資：上市公司的增發(fā)、配股及擬上市公司的股權投資、國債、公司債券（含可轉債）；3.上市證券投資：已上市交易的證券及其衍生產品（含股票、基金、債券、股指期貨等）；4.以證券投資為目的的委托理財產品的投資；5、公司董事會授權的其他證券投資項目。3湖南正虹科技發(fā)展股份有限公司證券投資管理制度第十第十三條證券投資資金應開設專門的銀行賬戶，并在證券公司設立資金賬戶，與開戶銀行、證券公司達成三方存管協(xié)議，使銀行

4、賬戶與資金賬戶對接。資金賬戶中的資金只能轉回公司指定三方存管賬戶。第十第十四條在證券公司設立的證券賬戶和資金賬戶由負責證券投資的部門或人員進行管理并保管密碼；在銀行開設的賬戶由財務部進行管理并保管密碼。第四章第四章證券投券投資的資金管理第十第十五條公司財務部負責證券投資資金的管理。財務部對證券投資資金運用的活動應當建立健全完整的會計賬目，做好資金使用的賬務核算工作。第十第十六條公司財務部負責按照批準后的投資計劃劃撥證券投資資金。用于證券

5、投資的資金來源僅限于公司可供出售金融資產處置所獲得的資金，不得另行調撥資金進行證券投資。資金進出證券投資資金賬戶須按照公司財務制度履行審批程序。第十第十七條公司進行的證券投資完成時，應取得相應的投資證明或其它有效證據。第十第十八條財務部應根據謹慎性原則，預測各項投資可能發(fā)生的損失，按會計制度的規(guī)定計提跌價準備。第五章第五章證券投券投資的風險風險控制第十九條九條證券投資的實施及風險控制措施：（一）證券投資相關人員在具體授權范圍內，負責有關