正虹科技證券投資管理制度_第1頁(yè)
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1、1湖南正虹科技發(fā)展股份有限公司證券投資管理制度湖南正虹科技發(fā)展股份有限公司證券投資管理制度制度(經(jīng)2013年2月25日第六屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò))第一章第一章總則總則第一條第一條為提高公司存量資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)效益,規(guī)范公司證券投資流程,防范證券投資風(fēng)險(xiǎn),保證證券投資資金的安全和有效增值,實(shí)現(xiàn)證券投資決策的科學(xué)化、規(guī)范化、制度化,根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件

2、以及《公司章程》的規(guī)定并結(jié)合公司實(shí)際情況,制定本制度。第二條第二條本制度所稱證券投資,主要是指在國(guó)家政策允許的情況下,公司及公司下屬控股企業(yè)作為獨(dú)立的法人主體,在控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下,以提高資金使用效率和收益最大化為原則,在證券市場(chǎng)投資有價(jià)證券并承擔(dān)有限責(zé)任的行為。證券投資應(yīng)遵循確保資金安全、效益優(yōu)先、量力而行的原則。公司證券投資資金來(lái)源為閑置自有資金,不得將募集資金或銀行信貸資金直接或間接用于證券投資。第三條第三條本制度所稱“證券投資

3、”包括以下五類:1.新股申購(gòu);2.股權(quán)投資:上市公司的增發(fā)、配股及擬上市公司的股權(quán)投資、國(guó)債、公司債券(含可轉(zhuǎn)債);3.上市證券投資:已上市交易的證券及其衍生產(chǎn)品(含股票、基金、債券、股指期貨等);4.以證券投資為目的的委托理財(cái)產(chǎn)品的投資;5、公司董事會(huì)授權(quán)的其他證券投資項(xiàng)目。3湖南正虹科技發(fā)展股份有限公司證券投資管理制度第十第十三條證券投資資金應(yīng)開(kāi)設(shè)專門(mén)的銀行賬戶,并在證券公司設(shè)立資金賬戶,與開(kāi)戶銀行、證券公司達(dá)成三方存管協(xié)議,使銀行

4、賬戶與資金賬戶對(duì)接。資金賬戶中的資金只能轉(zhuǎn)回公司指定三方存管賬戶。第十第十四條在證券公司設(shè)立的證券賬戶和資金賬戶由負(fù)責(zé)證券投資的部門(mén)或人員進(jìn)行管理并保管密碼;在銀行開(kāi)設(shè)的賬戶由財(cái)務(wù)部進(jìn)行管理并保管密碼。第四章第四章證券投券投資的資金管理第十第十五條公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)證券投資資金的管理。財(cái)務(wù)部對(duì)證券投資資金運(yùn)用的活動(dòng)應(yīng)當(dāng)建立健全完整的會(huì)計(jì)賬目,做好資金使用的賬務(wù)核算工作。第十第十六條公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)按照批準(zhǔn)后的投資計(jì)劃劃撥證券投資資金。用于證券

5、投資的資金來(lái)源僅限于公司可供出售金融資產(chǎn)處置所獲得的資金,不得另行調(diào)撥資金進(jìn)行證券投資。資金進(jìn)出證券投資資金賬戶須按照公司財(cái)務(wù)制度履行審批程序。第十第十七條公司進(jìn)行的證券投資完成時(shí),應(yīng)取得相應(yīng)的投資證明或其它有效證據(jù)。第十第十八條財(cái)務(wù)部應(yīng)根據(jù)謹(jǐn)慎性原則,預(yù)測(cè)各項(xiàng)投資可能發(fā)生的損失,按會(huì)計(jì)制度的規(guī)定計(jì)提跌價(jià)準(zhǔn)備。第五章第五章證券投券投資的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制第十九條九條證券投資的實(shí)施及風(fēng)險(xiǎn)控制措施:(一)證券投資相關(guān)人員在具體授權(quán)范圍內(nèi),負(fù)責(zé)有關(guān)

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