韶能股份投資者關(guān)系管理制度

1、廣東韶能集團(tuán)股份有限公司投資者關(guān)系管理制度(經(jīng)2014年4月28日召開的公司七屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議通過實(shí)施)第一章總則總則第一條為了加強(qiáng)公司與投資者的信息溝通，維護(hù)公司市場(chǎng)形象，提高公司運(yùn)行透明度，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司與投資者關(guān)系工作指引》及其他適用法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條投資者關(guān)系管理是指公司通過充分的信息披露，加強(qiáng)與投資者和

2、潛在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值和股東利益最大化的戰(zhàn)略管理行為。第三條投資者關(guān)系管理的目的(一)促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對(duì)公司的進(jìn)一步了解和熟悉；(二)建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長(zhǎng)期的市場(chǎng)支持；(三)(四)(五)形成服務(wù)、尊重投資者的企業(yè)文化；實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值和股東利益最大化；提高公司信息披露透明度，改善公司治理。1(三)投資者機(jī)會(huì)均等原則，即公平對(duì)待所有股東及潛在投資者，避免進(jìn)行選擇

3、性信息披露；(四)誠(chéng)實(shí)守信原則，即做到客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確，避免過度宣傳和誤導(dǎo)；(五)高效低耗原則，既要保證信息的時(shí)效性，又要提高溝通效率，控制溝通成本；(六)保密性原則，即與投資者進(jìn)行信息溝通不得影響公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，不得泄露商業(yè)機(jī)密和非公開披露的信息；(七)互動(dòng)溝通原則，即主動(dòng)聽取投資者的意見、建議，實(shí)現(xiàn)與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動(dòng)。第二章二章投資者關(guān)系管理的組的組織機(jī)構(gòu)及職能第七條董事長(zhǎng)是公司投資者關(guān)系管理工作的第一責(zé)任人，主持參

4、加重大投資者關(guān)系活動(dòng)，包括股東大會(huì)、業(yè)績(jī)發(fā)布會(huì)、新聞發(fā)布會(huì)、路演推介、重要境內(nèi)外資本市場(chǎng)會(huì)議和重要的財(cái)經(jīng)媒體采訪等。董事長(zhǎng)不能出席的情況下，除法律法規(guī)或《公司章程》另有規(guī)定外，由總經(jīng)理或董事會(huì)秘書主持參加重大投資者關(guān)系活動(dòng)。董事長(zhǎng)出席并主持年度股東大會(huì)，負(fù)責(zé)或授權(quán)代表在年度股東大會(huì)上回答投資者的提問。第八條董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理的全面統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)與安排，主要職責(zé)包括：(一)(二)(三)負(fù)責(zé)組織、擬定、實(shí)施公司投資者關(guān)系計(jì)劃；協(xié)調(diào)