索芙特投資者關(guān)系管理制度

1、索芙特股份有限公司投資者關(guān)系管理制度（2013年8月修訂）訂）（經(jīng)2013年8月19日第日第七屆董事會事會第三次會議會議審議通過）過）第一章一章總則第一條一條為了加強和規(guī)范公司與投資者、潛在投資者之間的信息溝通，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，以獲得長期的市場支持。根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司與投資者

2、關(guān)系工作指引》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》、《深圳證券交易所信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第41號——投資者關(guān)系管理及其信息披露》、《索芙特股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司的實際情況，特制訂本制度。第二條二條投資者關(guān)系工作是指公司通過信息披露與交流，加強與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進投資者對公司的了解和認同，提升公司治理水平，以實現(xiàn)公司整體利益最大化和保護投資者合法權(quán)益的重

3、要工作。第三條三條公司投資者關(guān)系管理工作嚴格遵守《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)及深圳證券交易所有關(guān)規(guī)則的規(guī)定。第四條四條公司投資者關(guān)系管理工作應(yīng)體現(xiàn)公平、公正、公開原則，平等對待全體投資者，保障所有投資者享有知情權(quán)及其他合法權(quán)益。第五條五條公司的投資者關(guān)系管理工作應(yīng)客觀、真實、準確、完整地介紹和反映公司的實際狀況，避免過度宣傳可能給投資者造成的誤導。第六條六條公司開展投資者關(guān)系活動時應(yīng)注意尚未公布信息及內(nèi)部信息的保密，避免和防止

4、由此引發(fā)泄密及導致相關(guān)的內(nèi)幕交易。公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人在投資者關(guān)系活動中如向特定對象提供了未公開的非重大信息，公司應(yīng)當按照深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定及時向所有投資者披露，確保所有投資者可以獲取同樣信息。第七條七條除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過培訓，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工不得在投資者關(guān)系活動中代表公司發(fā)言。第八條八條公司控股股東和實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員在相關(guān)網(wǎng)絡(luò)、博1（三）公司依法可以披露的經(jīng)營管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營狀

5、況、財務(wù)狀況、創(chuàng)新業(yè)務(wù)的研究開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績、股利分配等；（四）公司依法可以披露的重大事項，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購兼并、對外合作、對外擔保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動以及大股東變化等信息；（五）企業(yè)文化建設(shè)；（六）涉及公司未公開重大信息外的其他有關(guān)信息。第三章三章投資者資者關(guān)系管理的負責負責人及部門第十二條董事會秘書為公司投資者關(guān)系管理及其信息披露事務(wù)的負責人。公司證券部為公司投資者關(guān)系管理及其信息

6、披露事務(wù)的職能部門，具體負責公司投資者關(guān)系及其信息披露事務(wù)的日常管理工作。第十三條公司證券部履行的投資者關(guān)系管理工作職責包括：（一）分析研究。統(tǒng)計分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動情況；持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見、建議和報道等各類信息并及時反饋給公司董事會及管理層。（二）溝通與聯(lián)絡(luò)。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦分析師說明會等會議及路演活動，接受中小投資者及機構(gòu)投資者、分析師、新聞媒體等特定對象的咨詢；接待投資者來訪，與機構(gòu)投

7、資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對公司的參與度。（三）公共關(guān)系。建立并維護與證券交易所、行業(yè)協(xié)會、媒體以及其他上市公司和相關(guān)機構(gòu)之間良好的公共關(guān)系；在涉訴、重大重組、關(guān)鍵人員的變動、股票交易異動以及經(jīng)營環(huán)境重大變動等重大事項發(fā)生后配合公司相關(guān)部門提出并實施有效處理方案，積極維護公司的公共形象。（四）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。第十四條公司各部門、分支機構(gòu)、子公司、參股公司及其全體員工有義務(wù)協(xié)助公司證券部進行投資者關(guān)系相關(guān)工作