上峰水泥投資者關(guān)系管理制度

1、甘肅上峰水泥股份有限公司投資者關(guān)系管理制度第一條為了加強(qiáng)甘肅上峰水泥股份有限公司（以下簡稱“公司”）與投資者和潛在投資者（以下簡稱“投資者”）之間的信息溝通，促進(jìn)上市公司與投資者良性關(guān)系的發(fā)展，倡導(dǎo)理性投資，并在投資公眾中建立上市公司的誠信度，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《甘肅上峰水泥股份有限公司章程》及其他相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定本制度。第二條投資者關(guān)系

2、管理是指公司通過及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)、完整的信息披露，加強(qiáng)與投資者和潛在投資者之間的溝通，促進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化和股東利益最大化的戰(zhàn)略管理行為。第三條投資者關(guān)系管理的基本原則1、充分披露信息原則。充分披露投資者關(guān)心的與公司相關(guān)的信息；2、合規(guī)披露信息原則。信息披露應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)及深圳證券交易所對(duì)上市公司信息披露的規(guī)定；3、投資者機(jī)會(huì)均等原則。平等對(duì)待公司的所有股東及潛在投資者；4、高效低耗原則。選擇投資者關(guān)系

3、工作方式時(shí)，公司應(yīng)充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本；5、誠實(shí)守信原則。公司的投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確，避免過度宣傳和誤導(dǎo)；6、互動(dòng)溝通原則。公司應(yīng)主動(dòng)聽取投資者的意見和建議，實(shí)現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通。第四條投資者關(guān)系管理的目的：1、通過充分的信息披露加強(qiáng)與投資者的溝通，促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同；2、建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場(chǎng)支持；3、形成尊重投資者的企業(yè)文化，建立良好的

4、資本市場(chǎng)形象；4、建立良好的信息匯集和發(fā)布機(jī)制；增加公司信息披露透明度；1第十條除非得到明確授權(quán)，公司高級(jí)管理人員和其他員工不得在投資者關(guān)系活動(dòng)中代表公司發(fā)言。第十一條公司董事會(huì)辦公室履行投資者關(guān)系管理的職責(zé)包括：1、匯集公司生產(chǎn)、經(jīng)營、財(cái)務(wù)等相關(guān)的信息，根據(jù)法律、法規(guī)、上市規(guī)則的要求和公司信息披露、投資者關(guān)系管理的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)進(jìn)行披露；2、籌備年度股東大會(huì)，臨時(shí)股東大會(huì)，董事會(huì)，準(zhǔn)備會(huì)議資料；3、主持年報(bào)、中報(bào)、季報(bào)的編制、設(shè)計(jì)、印

5、刷、寄送工作；4、通過電話、電子郵件、傳真、接待來訪的方式回答投資者的資訊；5、與機(jī)構(gòu)投資者、證券分析師及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)系，提高投資者對(duì)公司的關(guān)注度；6、加強(qiáng)與財(cái)經(jīng)媒體的合作關(guān)系，引導(dǎo)媒體的報(bào)道，安排高級(jí)管理人員和其他重要人員的采訪、報(bào)道；7、跟蹤、學(xué)習(xí)和研究公司的發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營狀況、行業(yè)動(dòng)態(tài)和相關(guān)法規(guī)，通過適當(dāng)?shù)姆绞脚c投資者溝通；8、與監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、交易所、其他上市公司的投資者關(guān)系管理部門、專業(yè)的投資者關(guān)系管理資訊公司等經(jīng)

6、常保持接觸，形成良好的溝通關(guān)系；9、擬定、修改有關(guān)信息披露和投資者關(guān)系管理的規(guī)定，報(bào)公司董事會(huì)后批準(zhǔn)實(shí)施；10、調(diào)查、研究公司的投資者關(guān)系狀況，跟蹤反映公司的投資者關(guān)系的關(guān)鍵指標(biāo)，定期和不定期的撰寫反映公司投資者關(guān)系狀況的研究報(bào)告，供決策層參考；11、有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。第十二條在不影響公司生產(chǎn)經(jīng)營和泄漏商業(yè)機(jī)密的前提下，公司的其他職能部門、公司控股的子公司及公司全體員工有義務(wù)協(xié)助公司董事會(huì)辦公室對(duì)投資者關(guān)系管理工作的實(shí)施。