天保基建風(fēng)險評估管理制度

1、風(fēng)險評估管理制度天津天?；ü煞萦邢薰撅L(fēng)險評估管理制度第一章總則第一條第一條控制目標(biāo)為加強公司的風(fēng)險管理，及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險，合理確定風(fēng)險等級及應(yīng)對策略，確保公司經(jīng)營的持續(xù)和穩(wěn)定發(fā)展，特制定本制度。第二條第二條風(fēng)險、風(fēng)險評估的定義及內(nèi)容本制度所稱風(fēng)險，指公司經(jīng)營活動中與公司實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險，包括戰(zhàn)略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、運營風(fēng)險、信息與技術(shù)風(fēng)險和法律風(fēng)險等。本制度所稱風(fēng)險評估，指通過

2、根據(jù)公司內(nèi)外部環(huán)境的變化，基于事實信息的分析，就如何及時識別風(fēng)險、分析風(fēng)險以及如何合理選擇風(fēng)險應(yīng)對策略進(jìn)行科學(xué)決策的過程。本制度涉及天津天?；ü煞萦邢薰荆ㄒ韵潞喎Q“公司”）風(fēng)險評估的組織實施、控制目標(biāo)及涉及的風(fēng)險因素、風(fēng)險評估程序等方面的規(guī)定。本制度適用于公司及下屬公司。第三條第三條實施風(fēng)險評估的原則全面性原則：風(fēng)險評估應(yīng)涉及公司及下屬公司的各類風(fēng)險；1風(fēng)險評估管理制度風(fēng)險控制小組負(fù)責(zé)編制《風(fēng)險評估工作方案》（附件3），風(fēng)險評估的具

3、體組織和實施，擬定風(fēng)險評估范圍（關(guān)鍵業(yè)務(wù)和事項）和風(fēng)險評估方法，匯總風(fēng)險評估結(jié)果，組織相關(guān)人員進(jìn)行審核，制定應(yīng)對策略，上報總經(jīng)理辦公會審批。涉及風(fēng)險評估的重大事項如確定公司的風(fēng)險承受度，制定風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)，審定年度風(fēng)險評估結(jié)果等由董事會審批。公司各部門及下屬公司負(fù)責(zé)本單位的風(fēng)險評估工作，評估各自在運營過程中可能面對的風(fēng)險及應(yīng)對措施，及時報送風(fēng)險控制小組。公司各部門及下屬公司應(yīng)抽調(diào)專業(yè)人員，組成風(fēng)險分析專業(yè)團(tuán)隊，按規(guī)定的程序開展風(fēng)險評估工作

4、。第七條公司各部門及下屬公司應(yīng)對本部門工作涉及的風(fēng)險進(jìn)行評估，并向風(fēng)險控制小組提交風(fēng)險評估文檔。各部門具體分工如下：1.綜合管理部負(fù)責(zé)評估涉及人員流動、人力成本、涉及人事管理的重大訴訟、資產(chǎn)安全、舉報投訴、員工道德、法律法規(guī)、知識產(chǎn)權(quán)、信息系統(tǒng)等風(fēng)險；2.拓展研發(fā)部負(fù)責(zé)評估涉及項目獲取、行業(yè)政策導(dǎo)向等風(fēng)險；3.項目發(fā)展部負(fù)責(zé)評估涉及設(shè)計變動、技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)管理等風(fēng)險；4工程管理部、開發(fā)配套組負(fù)責(zé)評估涉及工程進(jìn)度、工程質(zhì)量、施工安全等風(fēng)險