天?；ㄈ谫Y管理制度

1、融資管理制度天津天?；ü煞萦邢薰救谫Y管理制度第一章總則第一條控制目標(biāo)為了規(guī)范天津天保基建股份有限公司（以下簡稱“公司”）的融資行為，加強(qiáng)融資管理和財(cái)務(wù)監(jiān)控，降低融資成本，有效防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司整體利益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本制度。第二條融資定義及制度適用范圍本制度中所稱融資，包括權(quán)益性融資和債務(wù)性融資。權(quán)益性融資是指融資結(jié)束后增加了企業(yè)權(quán)益資本的融資，如發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行分離交易

2、的可轉(zhuǎn)換公司債券等；債務(wù)性融資是指融資結(jié)束后增加了企業(yè)負(fù)債的融資，如向銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)借款、發(fā)行企業(yè)債券、融資租賃等。第三條融資活動(dòng)應(yīng)符合公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，并應(yīng)遵循以下原則：（一）總體上以滿足公司資金需要為宜，應(yīng)遵從公司的統(tǒng)籌安排；（二）充分利用各種優(yōu)惠政策，積極爭取低成本融資；（三）兼顧長遠(yuǎn)利益與當(dāng)前利益；（四）權(quán)衡資本結(jié)構(gòu)（權(quán)益和負(fù)債比重）對公司穩(wěn)定性、再融資或資本運(yùn)作可能帶來的影響；（五）慎重考慮公司償債能力，避免出現(xiàn)到期不能

3、清償債務(wù)的情1融資管理制度（一）完善公司融資管理制度（除金融機(jī)構(gòu)借款之外的部分），控制融資風(fēng)險(xiǎn)；（二）分析公司的融資結(jié)構(gòu)及方式；（三）負(fù)責(zé)融資方案的籌劃、論證；（四）負(fù)責(zé)組織董事會、股東大會審議融資相關(guān)議案；（五）負(fù)責(zé)融資方案向相關(guān)部門的報(bào)批。（六）負(fù)責(zé)融資的發(fā)行銷售。第六條證券事務(wù)部和計(jì)劃財(cái)務(wù)部每年根據(jù)公司經(jīng)營戰(zhàn)略、預(yù)算情況與資金現(xiàn)狀等因素，編制年度融資方案。融資方案應(yīng)包括資本結(jié)構(gòu)、融資額度、融資形式、預(yù)計(jì)融資成本、期限、資金用途、潛

4、在融資風(fēng)險(xiǎn)分析等內(nèi)容。融資方案經(jīng)科學(xué)論證后，應(yīng)根據(jù)融資額度情況經(jīng)董事會或股東大會審批后方可執(zhí)行。未經(jīng)許可及授權(quán)嚴(yán)禁簽訂任何形式的融資合同、擔(dān)保合同、抵押合同等。年度融資方案之外的新增融資需求，須另行提交董事會或股東大會審議，經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施。第四章融資過程管理第七條融資管理實(shí)行融資、資金運(yùn)用和監(jiān)管相結(jié)合的原則，做到權(quán)責(zé)分明，確保融資方案按計(jì)劃實(shí)施。第八條融資方案經(jīng)總經(jīng)理辦公會、董事會或股東大會審批通過后，由主辦部門負(fù)責(zé)融資事務(wù)的經(jīng)辦、合同的