深賽格融資管理制度(1)

1、1深圳深圳賽格股份有限公司格股份有限公司融資管理制度資管理制度（經(jīng)2013年10月10日公司2013年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)）第一章總則第一章總則第一條為了規(guī)范深圳賽格股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”）的融資行為，加強(qiáng)融資管理和財(cái)務(wù)監(jiān)控，降低融資成本，有效防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司整體利益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《深圳證券交易所股票上市交易規(guī)則》及國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本公司實(shí)際情況，特制定本制度。第二條本制度適用于本公司、分公

2、司、下屬全資子公司和控股子公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”），參股公司可參照?qǐng)?zhí)行。第三條本制度中所稱(chēng)“融資”包括直接融資和間接融資。直接融資是指直接從資金所有者處融資，包括發(fā)行股票、公司債券等；間接融資是指通過(guò)中介機(jī)構(gòu)融資，包括銀行貸款、融資租賃等。第四條融資活動(dòng)應(yīng)符合公司中長(zhǎng)期戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃。公司融資應(yīng)遵循以下原則：（一）總體上以滿(mǎn)足公司資金需要為宜，但要遵從公司的統(tǒng)籌安排，合理規(guī)劃；（二）兼顧長(zhǎng)遠(yuǎn)利益與當(dāng)前利益；（三）權(quán)衡資本結(jié)構(gòu)（權(quán)益資本和債

3、務(wù)資本比重）對(duì)公司穩(wěn)定性、再融資或資本運(yùn)作可能帶來(lái)的影響；（四）慎重考慮公司的償債能力，避免因到期不能償債而陷入困境。第五條融資活動(dòng)內(nèi)部控制目標(biāo)在于：（一）保證融資活動(dòng)在發(fā)生前必須得到適當(dāng)?shù)膶徍?；（二）保證融資業(yè)務(wù)在法律允許的范圍內(nèi)進(jìn)行；（三）保證利息和股利的正確計(jì)提和及時(shí)支付；（四）保證股東權(quán)益被合理地確認(rèn)。第二章第二章申請(qǐng)及審批申請(qǐng)及審批第六條公司財(cái)務(wù)部作為融資事項(xiàng)的管理部門(mén)，統(tǒng)一受理公司的融資申請(qǐng)，并對(duì)該事項(xiàng)進(jìn)行初步審核后，按本制

4、度第八條、第九條的規(guī)定提請(qǐng)履行審批程序。3資活動(dòng)應(yīng)遵守金融機(jī)構(gòu)借款的規(guī)定，接受金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)督；應(yīng)正確計(jì)算應(yīng)付利息，按期預(yù)提和支付利息；應(yīng)按時(shí)償還債務(wù)，遵守信貸紀(jì)律和結(jié)算紀(jì)律。第十四條公司財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)結(jié)合償債能力、資金結(jié)構(gòu)等，保持足夠的現(xiàn)金流量，確保及時(shí)、足額償還到期本金、利息或已宣告發(fā)放的現(xiàn)金股利等。公司財(cái)務(wù)部預(yù)計(jì)到期不能歸還債務(wù)的，應(yīng)及時(shí)了解原因，并與相關(guān)部門(mén)共同制定應(yīng)急方案。融資期限屆滿(mǎn)需要展期的，公司應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告，并說(shuō)明原因

5、及還款期限。第十五條公司融資活動(dòng)應(yīng)按批準(zhǔn)的用途、范圍使用，不得挪作他用。公司財(cái)務(wù)部應(yīng)當(dāng)按照《募集資金管理制度》的規(guī)定監(jiān)控使用募集資金。第十六條參與公司融資事宜的任何部門(mén)和責(zé)任人，均有責(zé)任及時(shí)將融資的情況向公司董事會(huì)秘書(shū)和董事會(huì)辦公室進(jìn)行通報(bào)，并提供信息披露所需的文件資料。第十七條全資子公司、控股子公司及分公司應(yīng)按月向股份公司財(cái)務(wù)部報(bào)送融資情況和融資資金運(yùn)用狀況。股份公司財(cái)務(wù)部應(yīng)對(duì)其融資活動(dòng)進(jìn)行跟蹤檢查，幫助解決各種實(shí)際問(wèn)題，協(xié)調(diào)各方面的

6、關(guān)系。第十八條融資業(yè)務(wù)的職務(wù)分離：（一）融資計(jì)劃的編制人與審批人分離；（二）保管和辦理債券或股票的人員與負(fù)責(zé)相關(guān)會(huì)計(jì)記錄的人員分離；（三）負(fù)責(zé)利息或股利的計(jì)算及會(huì)計(jì)核算的人員與支付利息或股利的人員分離。第十九條全資子公司、控股子公司及分公司訂立的融資合同應(yīng)在簽署之日起7日內(nèi)報(bào)送公司財(cái)務(wù)部登記備案。第四章第四章監(jiān)督檢查監(jiān)督檢查第二十條公司審計(jì)部對(duì)融資活動(dòng)進(jìn)行定期和不定期審計(jì)，并對(duì)以下方面進(jìn)行評(píng)價(jià)：（一）融資業(yè)務(wù)相關(guān)崗位及人員的設(shè)置情況；（