深賽格融資管理制度(1)

1、1深圳深圳賽格股份有限公司格股份有限公司融資管理制度資管理制度（經(jīng)2013年10月10日公司2013年第二次臨時股東大會審議批準）第一章總則第一章總則第一條為了規(guī)范深圳賽格股份有限公司（以下簡稱“本公司”）的融資行為，加強融資管理和財務監(jiān)控，降低融資成本，有效防范財務風險，維護公司整體利益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《深圳證券交易所股票上市交易規(guī)則》及國家有關法律法規(guī)，結合本公司實際情況，特制定本制度。第二條本制度適用于本公司、分公

2、司、下屬全資子公司和控股子公司（以下簡稱“公司”），參股公司可參照執(zhí)行。第三條本制度中所稱“融資”包括直接融資和間接融資。直接融資是指直接從資金所有者處融資，包括發(fā)行股票、公司債券等；間接融資是指通過中介機構融資，包括銀行貸款、融資租賃等。第四條融資活動應符合公司中長期戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃。公司融資應遵循以下原則：（一）總體上以滿足公司資金需要為宜，但要遵從公司的統(tǒng)籌安排，合理規(guī)劃；（二）兼顧長遠利益與當前利益；（三）權衡資本結構（權益資本和債

3、務資本比重）對公司穩(wěn)定性、再融資或資本運作可能帶來的影響；（四）慎重考慮公司的償債能力，避免因到期不能償債而陷入困境。第五條融資活動內部控制目標在于：（一）保證融資活動在發(fā)生前必須得到適當?shù)膶徍?；（二）保證融資業(yè)務在法律允許的范圍內進行；（三）保證利息和股利的正確計提和及時支付；（四）保證股東權益被合理地確認。第二章第二章申請及審批申請及審批第六條公司財務部作為融資事項的管理部門，統(tǒng)一受理公司的融資申請，并對該事項進行初步審核后，按本制

4、度第八條、第九條的規(guī)定提請履行審批程序。3資活動應遵守金融機構借款的規(guī)定，接受金融機構的監(jiān)督；應正確計算應付利息，按期預提和支付利息；應按時償還債務，遵守信貸紀律和結算紀律。第十四條公司財務部門應當結合償債能力、資金結構等，保持足夠的現(xiàn)金流量，確保及時、足額償還到期本金、利息或已宣告發(fā)放的現(xiàn)金股利等。公司財務部預計到期不能歸還債務的，應及時了解原因，并與相關部門共同制定應急方案。融資期限屆滿需要展期的，公司應及時向董事會報告，并說明原因

5、及還款期限。第十五條公司融資活動應按批準的用途、范圍使用，不得挪作他用。公司財務部應當按照《募集資金管理制度》的規(guī)定監(jiān)控使用募集資金。第十六條參與公司融資事宜的任何部門和責任人，均有責任及時將融資的情況向公司董事會秘書和董事會辦公室進行通報，并提供信息披露所需的文件資料。第十七條全資子公司、控股子公司及分公司應按月向股份公司財務部報送融資情況和融資資金運用狀況。股份公司財務部應對其融資活動進行跟蹤檢查，幫助解決各種實際問題，協(xié)調各方面的

6、關系。第十八條融資業(yè)務的職務分離：（一）融資計劃的編制人與審批人分離；（二）保管和辦理債券或股票的人員與負責相關會計記錄的人員分離；（三）負責利息或股利的計算及會計核算的人員與支付利息或股利的人員分離。第十九條全資子公司、控股子公司及分公司訂立的融資合同應在簽署之日起7日內報送公司財務部登記備案。第四章第四章監(jiān)督檢查監(jiān)督檢查第二十條公司審計部對融資活動進行定期和不定期審計，并對以下方面進行評價：（一）融資業(yè)務相關崗位及人員的設置情況；（