淺談證券市場(chǎng)里的“老鼠倉(cāng)”-畢業(yè)論文

1、I淺談證券市場(chǎng)里的“老鼠倉(cāng)”摘要證券市場(chǎng)中的老鼠倉(cāng)是指某只股票的莊家（一般指券商，公募或私募基金組織）在用公有資金在拉升股價(jià)之前，先用自己個(gè)人（機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，操盤(pán)手及其親屬，關(guān)系戶）的資金在低位建倉(cāng)，待公有資金將股價(jià)拉高后，再先于公有資金賣(mài)出股票獲利。老鼠倉(cāng)存在的最根本的原因就是利益驅(qū)使。老鼠倉(cāng)實(shí)質(zhì)上是一種財(cái)富轉(zhuǎn)移的方式，是券商和基金組織中的不法者將公有資金私有化的一個(gè)過(guò)程。它嚴(yán)重?fù)p害了廣大投資者的利益，打擊了投資者對(duì)資本市場(chǎng)的信息，影響

2、了股市的人氣，破壞了證券市場(chǎng)的股票交易原則。本文的主要內(nèi)容包括老鼠倉(cāng)的概述，老鼠倉(cāng)存在的危害，老鼠倉(cāng)的內(nèi)部利益鏈的形成，老鼠倉(cāng)技術(shù)形態(tài)上的確認(rèn)，國(guó)內(nèi)外著名的老鼠倉(cāng)案例，老鼠倉(cāng)的法律解釋和對(duì)老鼠倉(cāng)的制裁，最后介紹監(jiān)管部門(mén)應(yīng)如何監(jiān)管老鼠倉(cāng)。關(guān)鍵詞：證券交易老鼠倉(cāng)證券監(jiān)管III3證券監(jiān)管部門(mén)如何杜絕老鼠倉(cāng)交易....................................................................

3、...............123.1監(jiān)管部門(mén)工作人員要高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)...........................................................................123.2加大對(duì)證券從業(yè)人員的監(jiān)管力度...................................................................................133.3建立

4、與基金業(yè)績(jī)更為緊密的薪酬激勵(lì)機(jī)制...................................................................133.4提高證券從業(yè)人員的職業(yè)道德.......................................................................................133.5加大對(duì)老鼠倉(cāng)涉案人員的打擊處罰力度..........

5、.............................................................143.6完善立法，明確老鼠倉(cāng)司法解釋?zhuān)o涉案人員的量刑提供法依據(jù)............................143.6.1我國(guó)擬修改刑法嚴(yán)懲“老鼠倉(cāng)”行為.........................................................................14

6、3.6.2“老鼠倉(cāng)”司法解釋正在制定..........................................................................................14結(jié)論............................................................................................................