定向增發(fā)股份認(rèn)購合同(rto協(xié)議)

1、定向增發(fā)股份認(rèn)購合同定向增發(fā)股份認(rèn)購合同甲方：住所：法定代表人：乙方：住所：法定代表人：鑒于：1、甲方是一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的中國境內(nèi)上市公司，【】年【】月向社會(huì)公眾公開發(fā)行的人民幣普通股（以下稱“A股”）并在深圳證券交易所掛牌交易，股票代碼為“【】”。截至本合同簽署之日，甲方共發(fā)行股份總數(shù)【】萬股，每股面值人民幣1元。2、乙方系一家依當(dāng)時(shí)適用之法律、法規(guī)及規(guī)范性文件成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司（如是自然人：乙方系甲方的股東，目前持有

2、甲方的股份數(shù)額為【】股，持股比例為【】%）。截至本合同簽署之日，乙方持有甲方【】萬股，占乙方總股本的【】%。3、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要，甲方擬非公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票，每股面值1元，發(fā)行的股份數(shù)量上限不超過【】萬股（含【】萬股），下限不少于【】萬股（含【】萬股）；在該區(qū)間內(nèi)，甲方股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)視發(fā)行時(shí)市場情況等因素與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定最終發(fā)行數(shù)量。4、為支持甲方的發(fā)展，乙方同意以現(xiàn)金認(rèn)購甲方發(fā)行的股份，認(rèn)購比例不低于本次

3、非公開發(fā)行實(shí)際發(fā)行股份總數(shù)的【】%（含【】%）不超過【】%（含【】%）。票的認(rèn)股款足額匯入保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）為本次發(fā)行專門開立的賬戶。驗(yàn)資完畢后，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）扣除保薦承銷費(fèi)用后再劃入甲方募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)賬戶。5、其他約定：甲方在收到乙方及其他投資者繳納的本次發(fā)行的認(rèn)股款后，應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，并及時(shí)辦理相應(yīng)的工商變更登記手續(xù)和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的股份變更登記手續(xù)。第三條合同生效條件1、

4、本合同由甲乙雙方簽署，并且在下述條件全部滿足時(shí)生效：（1）甲方董事會(huì)及股東大會(huì)批準(zhǔn)本次非公開發(fā)行及股份認(rèn)購合同；（2）有權(quán)國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)甲方本次非公開發(fā)行股票方案；（3）甲方本次非公開發(fā)行股票已經(jīng)獲得中國證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)。2、上述條件均滿足后，以最后一個(gè)條件的滿足日為合同生效日。第四條合同附帶的保留條款、前置條件除本合同第三條所述的合同生效條件外，本合同未附帶其他任何保留條款、前置條件。第五條聲明、承諾與保證1、甲方聲明、承諾及保證如

5、下：（1）甲方是合法設(shè)立且有效存續(xù)的企業(yè)法人，具有簽署及履行本合同項(xiàng)下義務(wù)的合法主體資格，并已取得現(xiàn)階段所必須的授權(quán)或批準(zhǔn)，本合同系甲方真實(shí)的意思表示；（2）甲方簽署及履行本合同不會(huì)導(dǎo)致甲方違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及甲方的《公司章程》，也不存在與甲方既往已簽訂的合同或已經(jīng)向其他第三方所作出的任何陳述、聲明、承諾或保證等相沖突之情形；（3）甲方最近36個(gè)月無重大違法行為，亦無足以妨礙或影響本次非公開發(fā)行的重大訴訟、仲裁、行政處罰及