家族企業(yè)的界定標準

1、我國的民營企業(yè)普遍采用家庭家族擁有和經(jīng)營的形式，但是由于諸多因素的影響，長期以來關(guān)于家族企業(yè)的理論研究滯后于實際發(fā)展，尤其是對家族企業(yè)概念的界定，至今尚未形成統(tǒng)一的較為權(quán)威的標準。筆者通過對國內(nèi)外就此問題研究的梳理，試圖歸納出一個較為清晰的輪廓。哈佛大學唐納利教授是致力于家族企業(yè)研究的代表人物之一。他認為，同一家族至少有兩代參與這家公司的經(jīng)營管理，并且這兩代銜接的結(jié)果，使公司的政策和家族的利益與目標有相互影響的關(guān)系，且滿足七個條件中的某

2、一個或數(shù)個條件，即可構(gòu)成家族企業(yè)。這七個條件是，①家族成員借他與公司的關(guān)系，決定個人—生的事業(yè)；②家族成員在公司的職務(wù)影響他在家族中的地位；③家族成員以超乎財務(wù)的理由，認為其有責任持有這家公司的股票；④即使家族成員正式參與公司管理，但他的行為卻在反射這家公司的信譽；⑤公司與家族的整體價值合二為一；⑥現(xiàn)任或前任董事長或經(jīng)理的妻子和兒子位居董事；⑦家族關(guān)系為決定繼承經(jīng)營管理權(quán)的關(guān)系。由此可知，家族企業(yè)的認定并非絕對，而是程度上的問題。。臺灣

3、大學的黃光國教授把家族企業(yè)分成四種類型(如圖所示)。大多數(shù)企業(yè)組織的發(fā)展都是由小而大，逐步漸進的。在發(fā)展過程中的幾個關(guān)鍵性事項，例如圖中四類家族企業(yè)中的第一類，可以稱之為家族企業(yè)。在某些地區(qū)的城市和鄉(xiāng)村里，到處都可以看到許多經(jīng)營飲食、雜貨、文具和日用品的小商店，以及制造食物或簡單日用器具的小工廠。照顧商店的人手或在工廠中做工的工人，幾乎都是同一家族中的成員，只在有忙不過來的時候，店主才會雇用少數(shù)幾個幫手來協(xié)助自己，處理日常雜務(wù)，這種店鋪

4、或小工廠可以說是最“純粹”的家族企業(yè)。企業(yè)組織發(fā)展到～定程度后，組織內(nèi)各部門的分化日趨復(fù)雜，各部門聞的協(xié)調(diào)日益重要，怎樣將企業(yè)組織內(nèi)的人才有效地組織運用，以達到組織的目標，成為企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵。這時，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)便面臨如下選擇。1采用人治的管理方式，自己大權(quán)獨攬，裁決組織內(nèi)大小事務(wù)，必要時則任用其家族成員來擔任組織內(nèi)次要的管理職務(wù)，成為圖中的第二種形態(tài)的家族企業(yè)。2放棄人洽或法洽，走制度化道路，訂立整套規(guī)章制度，成為圖中第三種形態(tài)的家族企業(yè)。

5、3走上法治之后，家族企業(yè)才可能進一步將經(jīng)營權(quán)和所有權(quán)分開，掌握企業(yè)所有權(quán)的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)才可能將一部分企業(yè)的經(jīng)營權(quán)托交給家族成員之外的人，讓其根據(jù)管理規(guī)章來經(jīng)營企業(yè)的某一部分，成為圖中第四種形態(tài)的家族企業(yè)。從圖中的分類看，家族企業(yè)有各種形態(tài)，一般而言，這些組織的所有權(quán)大多掌握在一個或少數(shù)幾個家族成員手里，組織的經(jīng)營則是以企業(yè)所有者的親戚或家族成員的骨干為主。這種以一個或幾個有血緣關(guān)系的家族成員作為組織核心，直接控制其所有權(quán)或經(jīng)營權(quán)的企業(yè)組織，

6、即可稱為家族企業(yè)。由此可見，企業(yè)是否為家族企業(yè)，主要是看其家族對企業(yè)的影響力如何。如有一定的控制權(quán)，家族成員控制高層管理，即可稱為家族企業(yè)；如僅持有一定股份，像美國的摩根銀行、洛克菲勒公司、杜邦公司及其控股下的通用汽車公司等，家族成員僅為股東，超脫企業(yè)經(jīng)營之外，企業(yè)名稱雖為家族名，但實質(zhì)卻并非家族企業(yè)。家鏷企業(yè)的界定標準口蓋署光在以上專家學者研究的基礎(chǔ)上，下面對家族企業(yè)的界定做一概括總結(jié)。美國著名企業(yè)史學家錢德勒的定義是，企業(yè)創(chuàng)始者及其

7、最親密的合伙人(和家族)一直掌有大部分股權(quán)。他們與經(jīng)理人員維持緊密的私人關(guān)系，且保留高階層管理的主要決策權(quán)，特別是在有關(guān)財務(wù)政策、資源分配和高級人員的選拔方面。從錢德勒的定義看，這種家族企業(yè)并不是指由家族成員掌握上述兩種權(quán)利的企業(yè)組織形式，這個定義未將家族企業(yè)的全部外延包括進來。潘必勝認為，當一個家族或數(shù)個具有緊密聯(lián)盟關(guān)系的家族擁有全部或部分所有權(quán)，并直接或間接掌握企業(yè)的經(jīng)營權(quán)時，這個企業(yè)就是家族企業(yè)。他還根據(jù)家族關(guān)系滲入企業(yè)的程度及其

8、關(guān)系類型，把家族企業(yè)分為三種類型，①所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)全為一個家庭所掌握；②掌握著不完全的所有權(quán)，卻仍能掌握主要經(jīng)營權(quán)；③掌握部分所有權(quán)而基本不掌握經(jīng)營權(quán)。這個定義的外延較寬，不把家族企業(yè)看成一個固定的模式。臺灣學者葉銀華根據(jù)以前學者的研究，提出以臨界控制持股比率將個別公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)的差異性與家庭的控制程度納入家族控股集團的認定，具備以下三個條件就可以稱為家族企業(yè)：①家族的持股比率大于臨界持股比率；②家庭成員或具二等親以內(nèi)之親屬擔任董事長或

9、總經(jīng)理；③家族成員或具三等親以內(nèi)之親屬擔任公司董事席位超過公司全部董事席位的一半以上。這個定義比較精確，而且從股權(quán)和經(jīng)營控制權(quán)的角度把家族企業(yè)看成是一個連續(xù)分布的狀況。從家族全部擁有兩權(quán)到臨界控制權(quán)，都是家族企業(yè)，一旦突破了臨界控制權(quán)，家族企業(yè)就會蛻變成公眾公司。(四)(三)(作者單位：河北經(jīng)貿(mào)大學圖書館)200215經(jīng)濟論壇國萬方數(shù)據(jù)我國的民營企業(yè)普遍采用家庭家族擁有和經(jīng)營的形式，但是由于諸多因素的影響，長期以來關(guān)于家族企業(yè)的理論研究

10、滯后于實際發(fā)展，尤其是對家族企業(yè)概念的界定，至今尚未形成統(tǒng)一的較為權(quán)威的標準。筆者通過對國內(nèi)外就此問題研究的梳理，試圖歸納出一個較為清晰的輪廓。哈佛大學唐納利教授是致力于家族企業(yè)研究的代表人物之一。他認為，同一家族至少有兩代參與這家公司的經(jīng)營管理，并且這兩代銜接的結(jié)果，使公司的政策和家族的利益與目標有相互影響的關(guān)系，且滿足七個條件中的某一個或數(shù)個條件，即可構(gòu)成家族企業(yè)。這七個條件是，①家族成員借他與公司的關(guān)系，決定個人—生的事業(yè)；②家族

11、成員在公司的職務(wù)影響他在家族中的地位；③家族成員以超乎財務(wù)的理由，認為其有責任持有這家公司的股票；④即使家族成員正式參與公司管理，但他的行為卻在反射這家公司的信譽；⑤公司與家族的整體價值合二為一；⑥現(xiàn)任或前任董事長或經(jīng)理的妻子和兒子位居董事；⑦家族關(guān)系為決定繼承經(jīng)營管理權(quán)的關(guān)系。由此可知，家族企業(yè)的認定并非絕對，而是程度上的問題。。臺灣大學的黃光國教授把家族企業(yè)分成四種類型(如圖所示)。大多數(shù)企業(yè)組織的發(fā)展都是由小而大，逐步漸進的。在發(fā)

12、展過程中的幾個關(guān)鍵性事項，例如圖中四類家族企業(yè)中的第一類，可以稱之為家族企業(yè)。在某些地區(qū)的城市和鄉(xiāng)村里，到處都可以看到許多經(jīng)營飲食、雜貨、文具和日用品的小商店，以及制造食物或簡單日用器具的小工廠。照顧商店的人手或在工廠中做工的工人，幾乎都是同一家族中的成員，只在有忙不過來的時候，店主才會雇用少數(shù)幾個幫手來協(xié)助自己，處理日常雜務(wù)，這種店鋪或小工廠可以說是最“純粹”的家族企業(yè)。企業(yè)組織發(fā)展到～定程度后，組織內(nèi)各部門的分化日趨復(fù)雜，各部門聞的

13、協(xié)調(diào)日益重要，怎樣將企業(yè)組織內(nèi)的人才有效地組織運用，以達到組織的目標，成為企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵。這時，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)便面臨如下選擇。1采用人治的管理方式，自己大權(quán)獨攬，裁決組織內(nèi)大小事務(wù)，必要時則任用其家族成員來擔任組織內(nèi)次要的管理職務(wù)，成為圖中的第二種形態(tài)的家族企業(yè)。2放棄人洽或法洽，走制度化道路，訂立整套規(guī)章制度，成為圖中第三種形態(tài)的家族企業(yè)。3走上法治之后，家族企業(yè)才可能進一步將經(jīng)營權(quán)和所有權(quán)分開，掌握企業(yè)所有權(quán)的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)才可能將一部分企業(yè)的

14、經(jīng)營權(quán)托交給家族成員之外的人，讓其根據(jù)管理規(guī)章來經(jīng)營企業(yè)的某一部分，成為圖中第四種形態(tài)的家族企業(yè)。從圖中的分類看，家族企業(yè)有各種形態(tài)，一般而言，這些組織的所有權(quán)大多掌握在一個或少數(shù)幾個家族成員手里，組織的經(jīng)營則是以企業(yè)所有者的親戚或家族成員的骨干為主。這種以一個或幾個有血緣關(guān)系的家族成員作為組織核心，直接控制其所有權(quán)或經(jīng)營權(quán)的企業(yè)組織，即可稱為家族企業(yè)。由此可見，企業(yè)是否為家族企業(yè)，主要是看其家族對企業(yè)的影響力如何。如有一定的控制權(quán)，家

15、族成員控制高層管理，即可稱為家族企業(yè)；如僅持有一定股份，像美國的摩根銀行、洛克菲勒公司、杜邦公司及其控股下的通用汽車公司等，家族成員僅為股東，超脫企業(yè)經(jīng)營之外，企業(yè)名稱雖為家族名，但實質(zhì)卻并非家族企業(yè)。家鏷企業(yè)的界定標準口蓋署光在以上專家學者研究的基礎(chǔ)上，下面對家族企業(yè)的界定做一概括總結(jié)。美國著名企業(yè)史學家錢德勒的定義是，企業(yè)創(chuàng)始者及其最親密的合伙人(和家族)一直掌有大部分股權(quán)。他們與經(jīng)理人員維持緊密的私人關(guān)系，且保留高階層管理的主要決

16、策權(quán)，特別是在有關(guān)財務(wù)政策、資源分配和高級人員的選拔方面。從錢德勒的定義看，這種家族企業(yè)并不是指由家族成員掌握上述兩種權(quán)利的企業(yè)組織形式，這個定義未將家族企業(yè)的全部外延包括進來。潘必勝認為，當一個家族或數(shù)個具有緊密聯(lián)盟關(guān)系的家族擁有全部或部分所有權(quán)，并直接或間接掌握企業(yè)的經(jīng)營權(quán)時，這個企業(yè)就是家族企業(yè)。他還根據(jù)家族關(guān)系滲入企業(yè)的程度及其關(guān)系類型，把家族企業(yè)分為三種類型，①所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)全為一個家庭所掌握；②掌握著不完全的所有權(quán)，卻仍能掌

17、握主要經(jīng)營權(quán)；③掌握部分所有權(quán)而基本不掌握經(jīng)營權(quán)。這個定義的外延較寬，不把家族企業(yè)看成一個固定的模式。臺灣學者葉銀華根據(jù)以前學者的研究，提出以臨界控制持股比率將個別公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)的差異性與家庭的控制程度納入家族控股集團的認定，具備以下三個條件就可以稱為家族企業(yè)：①家族的持股比率大于臨界持股比率；②家庭成員或具二等親以內(nèi)之親屬擔任董事長或總經(jīng)理；③家族成員或具三等親以內(nèi)之親屬擔任公司董事席位超過公司全部董事席位的一半以上。這個定義比較精確