c11003《證券公司信息隔離墻制度指引》解讀

1、試題一、單項選擇題1.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司（）協(xié)助董事會和管理層建立和執(zhí)行信息隔離墻制度，并負有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓等職責。A.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門B.辦公室C.風險管理部門D.財務部門您的答案：A題目分數：5此題得分：5.02.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》要求，（）負責記錄跨墻情況，向跨墻人員提出跨墻行為規(guī)范，并會同提出跨墻申請的業(yè)務部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進行監(jiān)控。A.合規(guī)部門B

2、.風險控制部門C.公司董事會D.公司監(jiān)事會您的答案：A題目分數：5此題得分：5.0二、多項選擇題3.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司對相關業(yè)務進行限制時，應當遵循（）的原則。（本題有超過一個的正確選項）A.客戶利益優(yōu)先B.公司利益優(yōu)先C.公平對待客戶D.降低公司風險您的答案：CA三、判斷題7.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司可以在報告發(fā)布之前先向研究對象和公司投資銀行部門提供研究摘要。您的答案：錯誤題

3、目分數：5此題得分：5.08.證券公司已經或可能掌握敏感信息的，應當將該敏感信息所涉公司或證券列入觀察名單。觀察名單對證券公司正常開展業(yè)務將產生重大影響。（）您的答案：錯誤題目分數：5此題得分：5.09.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，跨墻人員在獲取的敏感信息已公開后即可回墻。（）您的答案：錯誤題目分數：5此題得分：5.010.證券公司可以組織證券自營、資產管理等存在利益沖突的業(yè)務部門對上市公司、擬上市公司及其關聯(lián)公司開展聯(lián)合

4、調研。（）您的答案：錯誤題目分數：5此題得分：5.011.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司擔任再融資項目或并購重組項目保薦機構、主承銷商或財務顧問的，在項目公司首次對外公告該項目之日證券公司應當將項目公司和與其有重大關聯(lián)的公司或證券列入限制名單。（）您的答案：正確題目分數：5此題得分：5.012.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司發(fā)現(xiàn)敏感信息泄露的，應當視具體情況立即對敏感信息進行嚴格保密。（）您的答案