1.證券公司集中交易安全管理技術指引

1、證券公司集中交易安全管理技術指引證券公司集中交易安全管理技術指引第一章第一章總則總則第一條為進一步指導證券公司集中交易系統(tǒng)的建設和管理，提高證券公司內控水平，有效控制風險，促進規(guī)范化與標準化建設，依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券公司管理辦法》、《證券公司內部控制指引》、《證券公司信息技術管理規(guī)范》（JRT0023—2004）和《證券期貨業(yè)信息安全保障管理暫行辦法》制定本技術指引。第二條本技術指引所指證券公司集中交易是指以集中的網絡與

2、信息系統(tǒng)為技術支撐的、對證券公司各類需要通過委托、清算、交收才能完成的相關業(yè)務實行由證券公司總部直接管理的運營模式。第三條集中交易系統(tǒng)應具備如下技術特征：1.客戶數(shù)據(jù)集中化：證券公司所有客戶的客戶資料數(shù)據(jù)及交易數(shù)據(jù)全部保存在集中交易系統(tǒng)中，分支機構可不再保留客戶資料數(shù)據(jù)及實時的交易數(shù)據(jù)；2.委托處理集中化：客戶委托過程中，合法性校驗（身份認證、資金證券校驗等）、資金證券變動、訂單申報、成交回報處理均由集中交易系統(tǒng)集中完成；根據(jù)業(yè)務量的需

3、要，可采用多節(jié)點分布計算；根據(jù)業(yè)務屬性的不同，業(yè)務處理可以由不同的主機完成；3.清算、交收處理集中化：由證券公司集中統(tǒng)一實施盤后清算及交收的處理；4.權限管理集中化：集中交易系統(tǒng)中的所有權限（如經紀業(yè)務權限、清算權限、系統(tǒng)管理權限、日常操作權限和系統(tǒng)維護權限等）均實行集中管理、統(tǒng)一授權；5.運行管理集中化：對集中交易系統(tǒng)的運維工作實行集中統(tǒng)一管理，并配置相應的集中監(jiān)控處理工具；第四條集中交易是一個完整的集中管理體系，應包含集中的授權管理

4、、客戶管理、業(yè)務管理、運營管理、技術管理以及風險管理等。第五條對集中交易安全管理的評價，將納入證券公司內控能力的評估，并作為證券公司相關業(yè)務資格評定的前置條件。第三章第三章機房和運行環(huán)境機房和運行環(huán)境第十五條實施集中交易的證券公司應建設相應的中心機房。對于將中心機房外包的證券公司，外包機房視為其中心機房。第十六條機房建設、機房環(huán)境、供電系統(tǒng)等應符合《證券公司信息技術管理規(guī)范》（JRT0023—2004）第五章“機房與設備管理”的相關要求

5、，機房等級應達到《電子計算機機房設計規(guī)范》（GB50174）B類以上（含B類）。第十七條中心機房監(jiān)控應達到以下要求：1.機房進出口和重要通道應安裝監(jiān)視系統(tǒng)和門禁系統(tǒng)；監(jiān)視資料應完備、清晰，妥善存放，便于檢查且保存足夠長的時間；2.安裝環(huán)境監(jiān)控系統(tǒng)和設備監(jiān)控系統(tǒng)，對環(huán)境和設備的異常情況及時報警。第十八條中心機房管理應達到以下要求：1.建立人員和設備的進出管理制度；2.實施7x24小時安全保衛(wèi)值班；3.建立機房設備管理制度，并根據(jù)設備的運行

6、狀況定期對其進行更新和保養(yǎng)，提高設備的可靠性，降低故障隱患；4.機房供電系統(tǒng)由專人負責管理，定期進行檢修和維護；5.對機房的照明、空調、防火、門禁等機房環(huán)境系統(tǒng)進行定期檢查，確保其處于正常工作狀態(tài)；6.嚴禁易燃、易爆、強磁及其它與機房工作無關的物品進入機房。第四章第四章網絡和通信網絡和通信第十九條用于集中交易系統(tǒng)的核心網絡是公司網絡的重要組成部分，應做好統(tǒng)一規(guī)劃。對于核心網絡的建設應遵循高可靠性、高安全性、高性能、可擴展性、可管理性、標