供方審核檢查表

1、供方審核報告NO: DC-QP-09-03公司名稱 嘉興中谷半導體有限公司 地 址 浙江嘉善經(jīng)濟開發(fā)區(qū)之江路99號工廠名稱 地 址審核方人員 受審方人員 周田軍、梁敏琴、楊劍鋒審核日期 2013/4/12 地 點 現(xiàn)場審核審核目的 □ 新開發(fā) ■ 年度審核 □ 品質(zhì)改善 審核方式 ■ 自評 □ 現(xiàn)場審核供貨產(chǎn)品審核內(nèi)容■ 質(zhì)量管理體系審核 ■有害物質(zhì)管理體系審核 ■過程審核其它請注明:質(zhì)量體系情況 其它管理體系ISO

2、9001 ■已認證 □認證中 □有計劃 □無計劃 ISO14001 □已認證 □認證中 ■有計劃 □無計劃ISO/TS16949 □已認證 □認證中 □有計劃 □無計劃 OHSAS18001 □已認證 □認證中 □有計劃 □無計劃IECQ HSPM-QC080000□已認證 □認證中 □有計劃 □無計劃其它請注明：注:沒有ISO9001證書的請?zhí)峤徽J證計劃審核結論自 評 現(xiàn)場審核項目 總分 自評得分 得分率% 項目

3、 總分 實際得分 得分率%管理能力 105 97 92.38% 管理能力 105文件、記錄控制 20 20 100.00% 文件、記錄控制 20能力、意識和培訓 30 26 86.67% 能力、意識和培訓 30設計與開發(fā) 20 N/A 設計與開發(fā) 20變更控制 20 18 90.00% 變更控制 20采購及供應商管理 55 52 94.55% 采購及供應商管理 55過程控制 85 83 97.65% 過程控制 85產(chǎn)品實現(xiàn)控制 50 4

4、7 94.00% 產(chǎn)品實現(xiàn)控制 50矯正與預防控制 85 80 94.12% 矯正與預防控制 85匯總 470 423 90.00% 匯總 470自評得分 總得分審核問題共 項,問題改善報告編號:審核結論■ 通過 □不通過 評價準則:總得分必須高于75分，且每大項得分大于60%；管理者代表 資材副總 品質(zhì)副總 品質(zhì)部長 制 表大昌電子第 3 頁，共 7 頁序號 項目 總分 自評得分實際得分 自評/審核證據(jù)3.6 培訓

5、是否覆蓋到入廠、在崗、轉(zhuǎn)崗，并保留有相關記錄 5 4 培訓有覆蓋到入廠、轉(zhuǎn)崗，并有相關考核記錄四 設計與開發(fā) 20 N/A4.1 是否有明確的設計和開發(fā)的程序予以規(guī)定相關流程及方式 5 N/A N/A4.2 設計與開發(fā)階段是否包含了有害物質(zhì) 5 N/A N/A4.3 設計開發(fā)是否包含了顧客明定、潛在要求以及法律法規(guī)要求 5 N/A N/A4.4 查看案例,確認是否按照規(guī)定要求執(zhí)行 5 N/A N/A五 變更控制 20 185.1 是否有

6、明確的文件定義并規(guī)范變更如何管理? 5 5 工程變更控制程序中規(guī)范了過程變更的管理5.2 查看案例,確認是否按照規(guī)定要求執(zhí)行 5 5 現(xiàn)場有依照工藝規(guī)范程序文件執(zhí)行5.3 變更是否對有害物質(zhì)進行了驗證 5 4 未對有害物質(zhì)進行驗證的文件要求5.4 當顧客要求有變更時內(nèi)部是否進行評估 5 4 對接收到的客戶變更要求進行評估六 采購及供應商管理 55 526.1 供應商選擇及評價準則6.1.1 是否建立了新供應商評價準則 5 5 《采購控制

7、程序CNSI-QP-07 CNSI-QP-07》中建立了新供應商評價準則6.1.2 是否建立了新材料的評價準則 5 5 《采購控制程序CNSI-QP-07 CNSI-QP-07》中建立了新材料評價準則6.2 是否按照規(guī)定的準則進行新供應商、新材料評價，并保持相應記錄 5 4 按照規(guī)范要求對新供應商進行評價并有相關記錄6.3 是否建立合格供應商名錄,新增供應商時是否更新名錄 5 5 建立有《合格供方目錄》6.4 進料質(zhì)量控制6.4.1 是

8、否有進料必要檢驗活動以驗證采購產(chǎn)品的符合性（包括有害物質(zhì)驗證） 5 5 按照晶片進料檢驗規(guī)程對進料符合性驗證6.4.2 是否有檢驗標準確及判定準則 5 5 有晶片進料檢驗規(guī)范，包含有檢驗標準及判定準則6.5 倉儲(物流)管理6.5.1 是否有存儲條件(如;溫濕度)控制 5 4 倉庫管理規(guī)程CNSI/Q-WI-44 CNSI/Q-WI-44規(guī)定了倉庫儲存條件，并有相應的溫濕度監(jiān)控6.5.2 是否有先進先出管控 5 4 物料按照電子臺賬進行

9、先進先出控制6.5.3 超期品是否進行管理（在使用前是否確認其符合現(xiàn)行有害物質(zhì)的管理標準） 5 5 對超期品根據(jù)情況進行重檢、重工處理6.5.4 帳卡物一致性 5 5 卡物核對一致后入庫6.5.5 產(chǎn)品的標識（包含有害物質(zhì)管控標識） 5 5 有對產(chǎn)品進行標識七 過程控制 85 837.1 生產(chǎn)計劃7.1.1 生產(chǎn)計劃如何安排； 5 5 按照生產(chǎn)過程控制程序CNSI-QP-08 CNSI-QP-08安排生產(chǎn)計劃7.1.2 生產(chǎn)計劃安排是否

10、考慮必要的設備工裝的保養(yǎng)計劃 5 5 設備均是定期保養(yǎng)，含于生產(chǎn)計劃安排中7.1.3 當訂單不及時交付或恢復正常供貨時是否提前一周通知客戶 5 5 訂單不能及時交付時銷售人員立即通知客戶7.1.4 出現(xiàn)假期時訂單如何處理,是否提前一周通知客戶 5 5 假期安排會提前通知客戶進行調(diào)節(jié)7.1.5 計劃達成是否進行有效控制 5 5 生產(chǎn)按照計劃完成7.2 作業(yè)規(guī)范7.2.1 是否對各工序制定作業(yè)規(guī)范并且放于員工隨手可得地方 5 5 作業(yè)指導書

11、擺放在顯眼之處，作業(yè)員易查看7.2.2 作業(yè)前的準備(5M1E)是否得到驗證 5 5 程序文件中有首件檢查要求，檢驗規(guī)范中有要求7.3 設備及工裝管理7.3.1 是否有維護計劃以及相應執(zhí)行記錄 5 5 制定各設備的保養(yǎng)計劃執(zhí)行，并有相應記錄7.3.2 設備及工裝質(zhì)量是否得到有效確認（包括有害物質(zhì)確認） 5 4 按照設備操作規(guī)程對設備進行有效確認7.3.3 設備/工裝維修或停用一定時間后品質(zhì)狀況是否得到重新確認 5 5 設備停用后重新啟用