龐德“法律的社會控制論”研究.pdf

1、我國社會目前仍然處于一個不斷走向現(xiàn)代化的轉(zhuǎn)型時期,轉(zhuǎn)型的基本理念與內(nèi)容走向,從20世紀(jì)80年代邁入了一種更為全面、進(jìn)步、穩(wěn)定和高層次的轉(zhuǎn)型階段,即建設(shè)增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的創(chuàng)新型國家,堅(jiān)持以人為本的社會發(fā)展價值觀,和構(gòu)建社會全面發(fā)展的和諧社會。正在這轉(zhuǎn)型的進(jìn)程中,制度變遷、價值更替、秩序重構(gòu)和文明再生等諸方面社會變遷,造成社會沖突頻繁、動蕩不安。在這樣的背景下,穩(wěn)定與和諧勾勒出社會的秩序需求。借鑒國外同處社會轉(zhuǎn)型時期的“法律的社會控制論”,

2、尋求法律治理社會的有效機(jī)制,完善通過法律的社會控制系統(tǒng),也許能為社會平穩(wěn)過渡與和諧發(fā)展提供參考。
　　 龐德的“法律的社會控制論”是19世紀(jì)末20世紀(jì)初最具影響的法律思想,龐德本人也被公認(rèn)為現(xiàn)代美國法學(xué)的泰斗。他將社會學(xué)引入法學(xué)研究領(lǐng)域,將法律的社會效果作為評價法律作用的標(biāo)準(zhǔn),由此創(chuàng)立了社會學(xué)法學(xué)學(xué)派。而“法律的社會控制論”則是龐德法學(xué)思想的濃縮,它以通過法律的社會控制為線索構(gòu)建了一個邏輯體系,從而涵蓋了龐德的整個社會學(xué)法學(xué)思想

3、。在《通過法律的社會控制法律的任務(wù)》一書中,闡明了該理論的主要觀點(diǎn)。該理論認(rèn)為,文明的進(jìn)步在于對自然界和人類本性進(jìn)行控制,對人類本性的控制就是社會控制。而16世紀(jì)以后,法律取代宗教和道德成為社會控制的主要手段。法律是依照一批在司法和行政過程中使用的權(quán)威性法令來實(shí)施的高度專門形式的社會控制,從而將法律秩序、司法和行政過程以及據(jù)以作出司法或行政決定的權(quán)威性資料、根據(jù)或指示這三層含義,統(tǒng)一于社會控制的概念中。建立這種社會控制的目的在于以最少限

4、度的摩擦和浪費(fèi)而盡可能地滿足人們的要求、愿望和需要,從而實(shí)現(xiàn)社會正義,這也是法律的價值所在。這些要求、愿望或需要稱為利益。承認(rèn)某些利益、確定承認(rèn)和實(shí)現(xiàn)這些利益的限度,保障在此限度內(nèi)承認(rèn)和實(shí)現(xiàn)這些利益是社會控制的核心問題。由此,龐德提出了社會控制系統(tǒng)的作用機(jī)制即利益學(xué)說。
　　 龐德的利益學(xué)說是其社會控制論的基礎(chǔ),也是法律關(guān)注的核心所在。利益是法律和人的自我擴(kuò)張的本性之間發(fā)生聯(lián)系的中介,只有通過利益調(diào)整,才能真正的實(shí)現(xiàn)社會控制。除

5、了《通過法律的社會控制法律的任務(wù)》一書,龐德在其晚年的作品《法理學(xué)》(第三卷)中,詳細(xì)闡明了利益理論。他將利益定義為人們個別地或通過集團(tuán)、聯(lián)合或關(guān)系,企求滿足的一種要求、愿望或期待,將利益劃分為個人利益、社會利益和公共利益。個人利益是指直接包含在個人生活中并以這種生活的名義而提出的各種要求、需要或愿望,公共利益是指在政治性組織的社會生活中并以該組織的名義所提出的主張、要求和愿望,社會利益是指包含在文明社會的社會生活中并基于這種生活的地位

6、而提出的各種要求、需要或愿望。這些利益不一定永遠(yuǎn)只屬于一個范疇,同一種利益可能基于不同的地位而被提出來,各種利益并不是完全的沖突對立,龐德認(rèn)為應(yīng)該確立社會利益優(yōu)先。它的優(yōu)先表現(xiàn)在也僅表現(xiàn)在衡量的方便性上,即將各種利益放在社會利益的范疇中進(jìn)行比較,個人利益需要在一種或多種社會利益得到增進(jìn)或維護(hù)的前提下得到保護(hù)。處于同一范疇的利益,其衡量的標(biāo)準(zhǔn)有三個,即經(jīng)驗(yàn)、理性和權(quán)威性觀念。在龐德的利益學(xué)說中,對個人利益、社會利益和公共利益的保護(hù)是放在同

7、樣重要的地位上的。對于各種利益包含的具體內(nèi)容,龐德使用了社會學(xué)的觀察的方法,以“特定時空下”為條件,先提出需要保護(hù)的利益的法律前提條件,根據(jù)這些假設(shè)條件提出具體的利益綱目。然后根據(jù)這些綱目確認(rèn)利益保護(hù)的范圍、程度,賦予相應(yīng)的權(quán)利,從而實(shí)現(xiàn)利益的保護(hù),實(shí)現(xiàn)社會控制。
　　 就其理論淵源來看,龐德“法律的社會控制論”的哲學(xué)基礎(chǔ)是威廉·詹姆斯的實(shí)用主義和實(shí)證主義哲學(xué),同時他的法律思想也受到了耶林“利益”法學(xué)關(guān)于“法律的目的”理論,和柯

8、勒的法律歷史相對性觀點(diǎn),在社會學(xué)理論上借鑒了美國社會學(xué)家沃德和羅斯關(guān)于社會力量和社會控制的學(xué)說影響。這些思想和學(xué)說,是他的“法律社會控制論”的重要理論基石。在這些理論的基礎(chǔ)上,龐德從文明和法律的關(guān)系上,即法律的目的和功能上,構(gòu)建了法律的社會控制系統(tǒng),并提出了著名的社會利益理論,作為社會控制系統(tǒng)的調(diào)節(jié)手段。
　　 龐德的“法律的社會控制論”對于法學(xué)思想的貢獻(xiàn)是明顯的。在法學(xué)理論上,他引入社會學(xué)的視角來研究法律,從而開創(chuàng)了社會學(xué)法學(xué)

9、學(xué)派,創(chuàng)立了十九世紀(jì)三大學(xué)派之外的另一新學(xué)派,并且對這個學(xué)派此后的兩個發(fā)展階段奠定了基礎(chǔ),他的利益學(xué)說和法律人的理性創(chuàng)造皆具有獨(dú)創(chuàng)性的貢獻(xiàn)。在研究方法上,該理論將社會學(xué)方法貫穿始終、突出使用分析比較的方法和功能主義方法、提倡法學(xué)流派“大聯(lián)合”并汲取其他社會科學(xué)的成就,可以說是“法律的社會控制論”對更新法學(xué)方法論的貢獻(xiàn)。對立法、司法和法學(xué)教育的影響可以看作是理論對法制實(shí)踐起到的推進(jìn)作用。
　　 當(dāng)然,該理論也具有難以忽視的局限性。

10、首先,龐德的“法律的社會控制論”使用實(shí)用主義的哲學(xué)觀,以社會效果作為評價法律的標(biāo)準(zhǔn)并非完全恰當(dāng);其次,利益學(xué)說會遭遇定量、暗藏價值判斷、特定時空文明和人才問題等難關(guān);再次,利益理論的有效性預(yù)先假定了,在一段時間內(nèi)特定文明領(lǐng)域之內(nèi)實(shí)際要求的一種最低限度的同質(zhì)性,對異國法律文化不一定適合;最后,社會控制的主要手段是道德、宗教和法律,當(dāng)?shù)赖?、宗教在現(xiàn)代社會中所發(fā)揮的社會控制作用逐漸勢微時,將社會控制的絕大部分希望寄托在法律上的人類社會似乎陷入

11、了一個無法解決的循環(huán)之中,即法律越多,越無法實(shí)現(xiàn)社會控制,此外將一切新興的事物都用當(dāng)今的法律或制定出新的法律來加以控制也不一定是真正合理的。
　　 龐德“法律的社會控制論”的貢獻(xiàn)和局限性,也直接影響了其在中國的命運(yùn)。對龐德思想的引進(jìn)分為兩個時期,即民國時期和新中國成立后的七八十年代。民國時期除了對龐德書籍的翻譯和引進(jìn)外,還得益于龐德兩次作為司法部和教育部顧問來到中國。當(dāng)時救國圖存的特殊背景讓學(xué)界自動將社會利益切換為國家利益,但研

12、究中止于大戰(zhàn)。新中國成立后的七八十年代間,學(xué)界對于法律效果的重視,使龐德等一系列社會法學(xué)學(xué)派的理論專著得以引進(jìn),學(xué)界重新審視了該理論的內(nèi)容、方法和系統(tǒng),并展開了法律實(shí)證的研究。
　　 如今,社會又處于另一個社會轉(zhuǎn)型的變遷時期,仍然可以借鑒龐德“法律的社會控制論”,將法律對社會關(guān)系的確認(rèn)和調(diào)整,作為實(shí)現(xiàn)社會穩(wěn)定的核心內(nèi)容;將法律為社會主體提供著普遍的行為模式作為實(shí)現(xiàn)社會穩(wěn)定的重要條件。充分發(fā)揮法律的社會控制作用,同時結(jié)合其他手段,