股東代表訴訟前置程序研究.pdf

1、股東代表訴訟制度是為維護(hù)中小股東利益而設(shè)置的訴訟制度，在國(guó)外已有百余年的歷史，其目的是賦予公司中小股東訴權(quán)，對(duì)公司的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員和其他人對(duì)公司利益的侵害行為提起訴訟，維護(hù)公司和股東的利益。為防止股東代表訴訟濫訴的發(fā)生，各國(guó)在設(shè)置股東代表訴訟制度的同時(shí)，也規(guī)定了前置程序，并以此來(lái)降低惡意訴訟的幾率，為股東代表訴訟設(shè)置一道門檻。我國(guó)2005年10月27日新修訂的《公司法》首次引入了股東代表訴訟制度，并集中規(guī)定在第152條。我國(guó)公

2、司法的這次修訂順應(yīng)了我國(guó)公司法發(fā)展的趨勢(shì)，得到了學(xué)者們的贊同，但同時(shí)我們也看到，我國(guó)公司法對(duì)股東代表訴訟制度的規(guī)定有些地方還比較籠統(tǒng)和原則，給司法實(shí)踐的操作帶來(lái)不便，前置程序即為其中之一。股東代表訴訟比較成熟的美國(guó)在前置程序上形成了獨(dú)特的理論和判例制度，對(duì)此有些學(xué)者主張應(yīng)大膽引進(jìn)獨(dú)立訴訟委員會(huì)制度、申請(qǐng)無(wú)益制度，同時(shí)亦有學(xué)者對(duì)此持有異議，并認(rèn)為我國(guó)應(yīng)當(dāng)沿襲大陸法系的立法慣例，對(duì)我國(guó)的現(xiàn)有的前置程序進(jìn)行完善和改進(jìn)。對(duì)此，本文在國(guó)內(nèi)外立法和

3、實(shí)踐的研究分析基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)公司治理結(jié)構(gòu)和公司發(fā)展現(xiàn)狀，認(rèn)為我國(guó)不能單純照搬國(guó)外的相關(guān)制度。出于篇幅和學(xué)識(shí)所限，本文就股東代表訴訟前置程序做簡(jiǎn)要的分析，以期對(duì)我國(guó)的前置程序的運(yùn)用有所裨益。本文除引言外分為三部分，其中正文結(jié)構(gòu)如下:
　　 第一部分，首先介紹了股東代表訴訟前置程序的概念，并以此引伸出前置程序的制度價(jià)值和必要性，為后文前置程序制度的展開(kāi)提供法理基礎(chǔ)和依據(jù)。
　　 第二部分，對(duì)國(guó)外股東代表訴訟前置程序進(jìn)行闡述

4、，首先對(duì)國(guó)內(nèi)外股東代表訴訟立法原則進(jìn)行比較分析，整體上理出各國(guó)制度的差異。而后，對(duì)股東代表訴訟前置程序的各項(xiàng)制度內(nèi)容進(jìn)行比較分析，包括各國(guó)的對(duì)前置程序的申請(qǐng)人和申請(qǐng)對(duì)象（美國(guó)的獨(dú)立訴訟委員會(huì)）、申請(qǐng)期限和內(nèi)容、美國(guó)的申請(qǐng)無(wú)益原則等相關(guān)制度，通過(guò)國(guó)外立法體例的闡述分析，找出我國(guó)前置程序存在的問(wèn)題，為文章第四部分如何完善我國(guó)前置程序提供了資料背景和理論依據(jù)。
　　 第三部分，首先闡述我國(guó)股東代表訴訟前置程序的立法現(xiàn)狀，而后通過(guò)與國(guó)外

5、相關(guān)制度的對(duì)比找出我國(guó)前置程序存在的問(wèn)題和不足，為文章第四部分如何完善我國(guó)前置程序理清思路。
　　 第四部分，對(duì)我國(guó)的股東代表前置程序進(jìn)行重構(gòu)。通過(guò)第二部分國(guó)外制度分析，針對(duì)第三部分提出的一些主要問(wèn)題進(jìn)行探討，尤其是對(duì)相關(guān)制度的引進(jìn)進(jìn)行討論，繼而針對(duì)我國(guó)前置程序某些立法缺漏并給出完善的建議。在該部分，本文首先對(duì)我國(guó)的申請(qǐng)對(duì)象、是否引進(jìn)美國(guó)的獨(dú)立訴訟委員會(huì)制度和申請(qǐng)無(wú)益原則、公司決定的效力問(wèn)題進(jìn)行了詳細(xì)的分析，尤其是在獨(dú)立訴訟委員