OTC市場(chǎng)監(jiān)管法律制度比較研究——兼論我國OTC市場(chǎng)監(jiān)管體制的構(gòu)建.pdf

1、OTC市場(chǎng)的設(shè)立在我國多層次資本市場(chǎng)的構(gòu)建過程中起著舉足輕重的作用，同時(shí)也是我國入世后適應(yīng)世界資本市場(chǎng)發(fā)展的必然選擇。但全國性O(shè)TC市場(chǎng)對(duì)于我國來說是新興事物，其設(shè)立并無先例可循，其監(jiān)管模式更沒有既成的制度可以套用。時(shí)值OTC市場(chǎng)即將落戶天津，在對(duì)世界典型OTC市場(chǎng)監(jiān)管制度進(jìn)行比較研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國國情，對(duì)OTC市場(chǎng)監(jiān)管進(jìn)行制度設(shè)計(jì)可謂意義重大。
　　 本文分為四章，第一章在比較現(xiàn)有OTC市場(chǎng)界定方式差異的基礎(chǔ)上，提出了OT

2、C市場(chǎng)的定義，分析了其特點(diǎn)，并將之與一些相近概念進(jìn)行了區(qū)分，進(jìn)而引出OTC市場(chǎng)監(jiān)管的概念，分析了OTC市場(chǎng)監(jiān)管法律制度的內(nèi)涵。
　　 第二章首先以O(shè)TC市場(chǎng)自身組織結(jié)構(gòu)為依托，以美國和日本典型的OTC市場(chǎng)為例，分析了其內(nèi)部監(jiān)管機(jī)制。接著從OTC市場(chǎng)外部監(jiān)管入手，就三種典型的監(jiān)管模式進(jìn)行了比較分析。
　　 第三章著重闡述OTC市場(chǎng)監(jiān)管內(nèi)容體系，分別就OTC市場(chǎng)證券發(fā)行監(jiān)管、上市監(jiān)管、交易機(jī)制監(jiān)管和信息披露監(jiān)管法律制度進(jìn)行了