我國(guó)個(gè)人證券經(jīng)紀(jì)人制度的法律構(gòu)建.pdf

1、我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展到現(xiàn)在,在證券經(jīng)紀(jì)人方面一直未能形成規(guī)范、完整的制度體系。究其緣由在于相應(yīng)的法律、法規(guī)尚處于空白,證券經(jīng)紀(jì)人的法律地位、任職資格、業(yè)務(wù)范圍、權(quán)利與義務(wù)、與證券市場(chǎng)其他參與者之間的關(guān)系、行為規(guī)范等均無(wú)法律依據(jù)。因此,也就形成了不同券商存在不同的經(jīng)紀(jì)人形式,甚至一家券商的各個(gè)營(yíng)業(yè)部采取的經(jīng)紀(jì)人模式也大相徑庭。這一方面加大了管理的難度,另一方面也蘊(yùn)涵著許多潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。
　　 本文分四個(gè)部分闡述我國(guó)個(gè)人證券經(jīng)紀(jì)人制度

2、的法律構(gòu)建:第一部分介紹證券經(jīng)紀(jì)人的概念,從作為證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)正式員工的證券經(jīng)紀(jì)人和非證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)正式員工的證券經(jīng)紀(jì)人兩個(gè)角度介紹其概念。第二部分介紹我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人發(fā)展的現(xiàn)狀,主要介紹其在運(yùn)行過(guò)程中存在的問(wèn)題。第三部分對(duì)國(guó)外證券公司經(jīng)紀(jì)人的法律地位作一簡(jiǎn)要介紹,主要以英美法系和大陸法系兩大法系國(guó)家、地區(qū)的法律規(guī)定為代表。第四部分闡述作者關(guān)于個(gè)人經(jīng)紀(jì)人制度建立的構(gòu)想,包括以下六個(gè)方面:明確證券經(jīng)紀(jì)人的法律地位；證券經(jīng)紀(jì)人的歸屬問(wèn)題；納入員工