我國證券經(jīng)紀人不當行為的法律規(guī)制.pdf

1、本文以我國證券經(jīng)紀人不當行為的法律規(guī)制為中心，分析了我國證券經(jīng)紀人不當行為法律規(guī)制的現(xiàn)狀及存在問題，探討了美國、德國與中國香港地區(qū)關于證券經(jīng)紀人不當行為法律規(guī)制的規(guī)定與成功經(jīng)驗。本文的寫作目的是通過我國證券經(jīng)紀人不當行為法律規(guī)制的現(xiàn)狀與美國、德國和中國香港地區(qū)證券經(jīng)紀人不當行為法律規(guī)制的現(xiàn)狀進行比較，希望從中國的實際情況出發(fā)，借鑒國外和中國香港地區(qū)的成功經(jīng)驗，對我國證券經(jīng)紀人不當行為法律規(guī)制的完善提出幾點建議。本文的兩條主線為：一、我國

2、證券經(jīng)紀人不當行為法律規(guī)制的現(xiàn)狀及存在的問題和國外和中國香港地區(qū)證券經(jīng)紀人不當行為法律規(guī)制的規(guī)定及成功經(jīng)驗。二、從市場準入、風險管理、監(jiān)管體制和法律責任四個方面對我國證券經(jīng)紀人不當行為的法律規(guī)制進行完善。
　　 基于以上分析，本文可分為以下四個部分：第一部分介紹了證券經(jīng)紀人不當行為的定義、類型和危害以及對證券經(jīng)紀人不當行為進行法律規(guī)制的重要性和必要性；分析了我國對證券經(jīng)紀人不當行為進行法律規(guī)制的理論基礎。第二部分和第三部分是本文

3、的重點。第二部分詳細介紹和分析了我國證券經(jīng)紀人不當行為法律規(guī)制的現(xiàn)狀及存在的問題，以此引出下文對國外和中國香港地區(qū)對證券經(jīng)紀人不當行為法律規(guī)制的成功經(jīng)驗。第三部分采用了中外比較的方法，詳細介紹了國外和中國香港地區(qū)對證券經(jīng)紀人不當行為法律規(guī)制的情況，并總結出其成功經(jīng)驗，以供文章最后對我國如何更好地對證券經(jīng)紀人進行法律規(guī)制提供借鑒。第四部分是本文目的的實現(xiàn)。通過上述中國與國外及中國香港關于證券經(jīng)紀人不當行為法律規(guī)制方面的比較，從市場準入、風