證券投資基金管理人不當(dāng)行為法律規(guī)制研究.pdf

1、分類號(hào)：密級(jí)：腳脅研I單位代碼：凇學(xué)號(hào)：馴2蚴哆⑧∥霧辦善碩士學(xué)位論文論文題目：。注秀冽耋鉻落鵬繃辨艦勻瑚寵功侖厶留“崢蝴們朊鋤硝廁餳色砒設(shè)Dr)妣渤予炙觀池磁碭脫刪鋤√／譏阢n凹彬作者。姓名劍d：鴦培養(yǎng)單位專業(yè)名稱指導(dǎo)教師合作導(dǎo)師2015年5月21日蟄≤山東大學(xué)碩士學(xué)位論文目錄中文摘要1關(guān)鍵詞2ABSTRACT，3Keywords4引言。。。5一、證券投資基金管理人的理解6二、證券投資基金管理人不當(dāng)行為類型化考察17(一)證券投資基金

2、管理人不當(dāng)行為概念界定17(二)證券投資基金管理人不當(dāng)行為的類型18三、證券投資基金管理人不當(dāng)行為產(chǎn)生的根源21(一)主觀方面的原因22(二)客觀方面的原因23四、境外對(duì)證券投資基金管理人不當(dāng)行為的規(guī)制26(一)英美法系國(guó)家對(duì)證券投資基金管理人不當(dāng)行為規(guī)制制度：以英國(guó)和美國(guó)為例，，，26(二)大陸法系國(guó)家對(duì)證券投資基金管理人不當(dāng)行為規(guī)制制度：以日本為例28五、我國(guó)對(duì)證券投資基金管理人不當(dāng)行為規(guī)制的立法現(xiàn)狀及存在問(wèn)題29(一)證券投資基金

3、管理人不當(dāng)行為規(guī)制立法現(xiàn)狀29(二)證券投資基金管理人不當(dāng)行為規(guī)制立法存在的問(wèn)題30六、完善我國(guó)對(duì)證券投資基金管理人不當(dāng)行為規(guī)制制度的建議31(一)強(qiáng)化證券投資基金管理人不當(dāng)行為的信息披露機(jī)制31(二)健全基金主體之間相互監(jiān)督管理的體系34(三)加強(qiáng)外部對(duì)基金管理人的制衡機(jī)制37(四)完善基金管理公司內(nèi)部制度對(duì)基金管理人的監(jiān)管制約39參考文獻(xiàn)43著作類：43期刊論文類：43致謝4667C2。11～一系一一一關(guān)一一一律一一一法一～一的一一