契約型證券投資基金管理人制約機制探析.pdf

1、碩 士 學 位 論 文契 約 型 證 券 投 資 基 金 管 理 人 制 約 機 制 探 析T h eC o n tr o lM e c h a n ismo fC o n tr a C tu a lS e C u r itie SIn v e stm e n tF u n dM a n a g e r作 者 姓 名 : 謝 云 飛指 導 教 師 :西 南 政 法 大 學S o u tb w estU n iv ersityo fP o

2、 litic alS e ie n c ean d L 刁 W乙基 金 托 管 人 與 基 金 持 有 人 對 基 金 管 理 人 的 制 約 在 我 國 顯 得 比較 薄 弱 ，本 節(jié) 重 點 在 于探 討 基 金 持 有 人 個 體 以及 持 有 人 大 會 對 基 金 管 理 人 的制 約 作 用 ，同 時 從 程 序 法 以及 操 作細 節(jié) 上 保 障 基 金 持 有 人 即 信 托 關 系 中 的委 托 人 有 效 制 約 受

3、 托 人 的代 為 理 財 行 為 。第 三 部 分 基 金 托 管 人 責 任 體 系 的完 善 ，主 要 借 助 前 兩 部 分 對 基 金 管 理 人 制 約 要 點 的確 定 ，從 而 配 之 于 相 應 的 責 任 追 究 制 度 。主 要 內容 包 括 行 政 責任 、民事 責 任 、刑 事 責 任在 制 度 層 面 以及 操 作 層 面 的 完 善 。關 鍵 詞 : 基 金 管 理 人 內部 治 理 責 任 追 究 制 度