我國證券經紀人制度實證研究與案例分析.pdf

1、中國的證券經紀人在沒有相關法律規(guī)范的條件下,已經登上了證券業(yè)的舞臺,盡管目前規(guī)模還不夠壯大、市場還處于較混亂的狀態(tài),但其發(fā)展是有目共睹的.證券經紀人隊伍的迅速發(fā)展也說明了建立證券經紀人制度是中國經紀業(yè)務向深層次拓展的內在要求,也是與國際市場接軌的現實需要.從目前的情況來看,當務之急是盡快制定出相應的法律、法規(guī),讓各級管理部門對經紀業(yè)務市場的管理和監(jiān)督有法可依、有章可循,讓各證券公司能夠名正言順地開展業(yè)務,從而盡快地建立符合中國國情的證券

2、經紀人制度.證券經紀人制度的完善,不僅需要從宏觀層面出臺相關的法律法規(guī),實行嚴格的資格考試和登記注冊制度,還需要在微觀層面建立完善的制度體系,加強對經紀人隊伍的培養(yǎng)與管理,改革經紀人的績效考評制度和收入分配方式,以便吸引更多具有較高水平和素質的從業(yè)人員加入到證券經紀人隊伍中來.認真研究和借鑒美國等西方國家證券經紀制度發(fā)展的經驗和教訓,加快建立和完善符合中國國情、與國際接軌的證券經紀人制度體系,應是近期國內券商經紀業(yè)務管理的重要內容.該論