當事人訴訟義務研究.pdf

1、民事訴訟的目的在于定分止爭,維護權益。民事訴訟過程的主要內容體現(xiàn)為查明事實和適用法律,并最終裁判。民事司法制度發(fā)展史讓我們認識到,真?zhèn)蔚谋婷鳌⒐膶崿F(xiàn)不能無為地寄望于神明,也不能簡單地寄望于清官。程序為民事糾紛的解決創(chuàng)造了相對獨立的空間,并且,程序的意義在于從制度上保障程序結果的正當性和可信服性。但是,形式主義的程序并無法真正保障正義的實現(xiàn)。法國民事訴訟法開創(chuàng)了以辯論主義和處分主義為特征的自由主義民事訴訟程序。古典辯論主義以當事人具備

2、相同的訴訟能力為假設前提,追求當事人之間的平等,強調當事人的自由與自己責任。在古典辯論主義之下,當事人在程序中具有極大的自由度,法官處于消極中立地位,程序表現(xiàn)出明顯的對抗性。但是,一個只有空洞形式的平等意味著對社會現(xiàn)實不平等的掩蓋和深化,過度的自由放任直接導致權利濫用和程序無效,危及權利的真正實現(xiàn),此即所謂自由主義下的權利貧困狀態(tài)。
　　二戰(zhàn)以后,由于經歷災難性戰(zhàn)爭以及政治組織和意識形態(tài)的壓制,歐洲國家轉向尋求權利的憲法化保障,與

3、此同時,為保障平等接近正義而引發(fā)了對訴訟的社會性的思考。民事訴訟的憲法化和社會化使得民事訴訟程序對個人權利與自由之保護日趨理性,并重新定位民事訴訟程序的價值和功能。在對“公正、效率與經濟”三大價值進行闡釋和界定之后,構建符合這三大價值的程序是各國民事司法改革的核心內容。當事人的訴訟權利得到長足發(fā)展和高度重視,合法聽審權、適時裁判請求權、權利有效保護請求權、程序上平等權、公正程序請求權等程序性權利上升為憲法基本權而受到保護,同時,程序中的

4、實質平等保障獲得支持。在檢討自由主義訴訟程序的局限性之后,誠信原則作為調整訴訟行為的最高準則得以確立,在訴訟中加強法官程序管理職權,增設了法官闡明義務、討論義務和當事人真實義務、訴訟促進義務、陳述義務等等義務類型。程序主體的權利義務呈現(xiàn)出雙邊增長趨勢,民事訴訟制度的構建呈現(xiàn)出新的景象。
　　現(xiàn)代民事訴訟制度必須是從價值、目的到規(guī)則的有機體。民事訴訟制度要實現(xiàn)實質的公平、效率必須依賴于程序參與者的共同積極行動,讓合適的人做合適的事,

5、充分實現(xiàn)民事訴訟程序的效能。程序的價值和目的最后通過權利義務的配置實現(xiàn)。民事訴訟主體之間,包括法官與當事人之間、當事人與當事人之間,在程序中的權力、權利、義務、責任配置關系,也成為現(xiàn)代民事訴訟制度中最具根本性的問題。
　　自我國推行民事司法改革以來,為適應市場經濟的改革和發(fā)展,特別是市場經濟勞動分工中隱含和要求的自由、平等、公正以及必然帶來的效率要求,我國的民事訴訟模式正致力于向當事人主義訴訟模式轉換。由于經受了較長時期的意識形態(tài)

6、的壓制,同時也出于對司法的不信任,對當事人的訴權和訴訟權利的保障問題得到了前所未有的關注,“認真對待權利”、“為權利而斗爭”一時之間也成為訴訟法學界的主流話語。但是,與此同時,順應世界性民事司法改革的潮流,構建公正高效的司法制度、構建和諧主義的民事訴訟模式也是我國民事司法改革的理想與目標。克服當事人主義過度發(fā)展可能引發(fā)的弊端,實現(xiàn)當事人自主與法官職權的有機結合、均衡分配顯然是未來我國民事訴訟制度重建所應重點考量的一個問題。這是本文的問題

7、意識來源。當事人是民事訴訟中最重要的主體,在確立了當事人的程序主體性之后,當事人的訴訟行為應成為民事訴訟法的規(guī)范重心。訴訟義務對于明確當事人訴訟權利的邊界、防止權利濫用、有效保護權利、維護訴訟秩序、實現(xiàn)程序效能,具有重要意義。因此,本文以當事人訴訟義務為主線,在“公正、效率與經濟”程序價值論的視角下,以構建“對抗·溝通·判定”的訴訟格局為理論假設,探討當事人的訴訟權利義務配置問題,揭示現(xiàn)代民事訴訟制度理念的變革和改革,并從程序規(guī)制角度對

8、我國民事訴訟模式轉向和諧主義訴訟模式的可行性和轉型路徑進行探討。
　　除導論、結語以外,全文共分為五章:
　　第一章對當事人訴訟義務進行一般的法理分析。文章指出,利益需求是訴訟義務機制的支點,訴訟行為和訴訟法律關系是訴訟義務機制的載體,制裁機制是訴訟義務機制的保障。權利義務之間相互依存,具有同源性,權利義務形成的內在因素是程序主體以及相關方在程序中的利益需求。在當事人的程序主體性地位得以確立的當事人主義模式中,當事人是程序中

9、的重要主體之一,當事人在程序中的利益需求應得到全面關注。同時,在社會性民事訴訟的視角下,訴訟中的公共利益也是構建民事訴訟制度時所必須考慮的要素。當事人間的利益沖突、個人利益與公共利益之間的利益沖突決定了法律必須為各種追逐利益的行為進行界定,從而形成權利義務規(guī)則。訴訟義務的設置必須滿足合目的性原則、合比例原則、人性化原則始能具有正當性。本章進一步分析了當事人訴訟義務的主要內容,并從“公正、效率與經濟”的價值維度出發(fā),將對糾紛的公正和迅速解

10、決起著重要作用的訴訟義務歸結為真實與具體化義務、訴訟促進義務、協(xié)力義務三大基本義務類型。
　　第二章從發(fā)現(xiàn)真實、保障實體公正的維度對當事人應負有的基本義務,即真實和具體化義務進行分析。公正是世界各國司法面對的共同問題。古典辯論主義容忍當事人的過度對抗、弄虛作假,導致訴訟行為的混亂,加大訴訟成本,甚至妨礙案件事實的查明,致使實體公正難以實現(xiàn)。真實義務的確立是誠信原則的體現(xiàn),也是對古典辯論主義進行修正的第一步。本章論證了對當事人課以真

11、實義務的必要性和正當性,并從制度構建的角度對真實義務的適用主體、客體范圍、違反真實義務的法律效果以及界線等問題進行分析。
　　第三章從追求訴訟效率的維度對當事人應負有的基本義務,即訴訟促進義務進行分析。這是誠信原則在糾紛解決效率維度的體現(xiàn),是對古典辯論主義之下當事人濫用程序、拖延訴訟的弊端加以修正的產物。鑒于法定順序主義、自由順序主義各自的缺失和弊端,特別是自由順序主義帶來的訴訟拖延,立法上應采適時提出主義,并采行集中審理,故此,

12、有必要課以當事人負擔訴訟促進義務。訴訟促進義務是保護當事人適時裁判請求權以及程序安定性要求所必需的,但訴訟促進義務的適用必須與當事人合法聽審權的保護相協(xié)調,謹慎使用失權制裁,方不致使該制度適得其反。訴訟促進義務有一般訴訟促進義務和特別訴訟促進義務之分,違反訴訟促進義務應承擔失權之法律后果。失權的要件主要包括:攻擊防御方法、逾時提出、可歸責性、有礙案件終結。本章同時對我國舉證時限制度進行檢討,提出重構我國舉證時限制度的構想。
　　第

13、四章從發(fā)現(xiàn)真實、促進訴訟效率兩大價值維度出發(fā),延伸探討當事人協(xié)力義務。由于當事人訴訟能力的差異以及客觀條件的限制,當事人對事證資料的提供能力有所不同。根據(jù)協(xié)力義務,不負舉證責任的當事人在知悉或持有對方負有舉證責任的事證資料時,在一定條件下,負有解明案件事實的義務。協(xié)力義務是為了實現(xiàn)訴訟中的實質公正而產生的一項義務,是武器平等原則、誠信原則在訴訟中的體現(xiàn)。協(xié)力義務體現(xiàn)了訴訟中的合作,是對古典辯論主義中的形式平等的根本反動,也是構建和諧主義

14、訴訟模式中最具特點的一環(huán)。本文認為應該與證明責任體系相協(xié)調,構建嚴格要件下的一般協(xié)力義務,具體可包括陳述義務、文書提供義務、忍受勘驗義務、證明妨礙禁止等內容,并進一步分析了我國現(xiàn)有法律規(guī)定的相關條款,對完善我國民事訴訟當事人協(xié)力義務的規(guī)定提出建議。
　　第五章分析我國民事訴訟程序規(guī)范的轉型。當事人訴訟義務是對當事人訴訟行為的規(guī)范,而三項基本義務的確立恰恰都表明著對古典辯論主義的修正和反動,表明著現(xiàn)代民事訴訟模式的悄然變革。所謂“對

15、抗·溝通·判定”的訴訟格局追求的其實是和諧主義的訴訟模式。本章從權利義務規(guī)范的角度對職權主義模式、當事人主義模式和和諧主義訴訟模式進行比較,指出從訴訟程序規(guī)范的角度而言,和諧主義訴訟模式屬于高權利高義務的“權利義務規(guī)范型”模式,這種模式充分地尊重當事人的程序自主性,樹立當事人的程序主體地位,在保障當事人程序權利的同時明確當事人的訴訟義務,全面規(guī)范當事人的訴訟行為。我國處于混合繼受國外理念、經驗的過程中,民事訴訟程序規(guī)范表現(xiàn)為“權利壓制型